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景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金更新招募说明书
景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券
投资基金发起式勾搭基金 2024 年第 1 号更新招募
说明书
【病笃领导】
(一)景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金(以下简称
“基金”或“本基金”)由基金经管东谈主依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下
简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作经管办法》
(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开
召募证券投资基金信息线路经管办法》(以下简称“《信息线路办法》”)、《公开召募开
放式证券投资基金流动性风险经管章程》(以下简称“《流动性风险经管章程》”)、《公
开召募证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》
(以下简称“《基金中基金指
引》”)
、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》
(以下简称“《指数
基金指引》”)
、《景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭
基金基金合同》(以下简称“基金合同”)过头他接洽章程召募,并经中国证监会证监
许可【2024】297号文准予召募注册。本基金合同于2024年3月22日持重收效。
(二)基金经管东谈主保证招募说明书的内容确切、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出实
质性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
(三)投资有风险,投资东谈主认购(或申购)本基金时应发达阅读本基金招募说明书、基金产
品贵府摘要,自主判断基金的投资价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险。
(四)基金的过往功绩并不预示其异日表现。基金经管东谈主经管的其他基金的功绩也不组成对
本基金功绩表现的保证。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则,在投资者作
出投资决策后,基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
(五)基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合
同取得基金份额,即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主,其持有基金份额的行为自身
即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同过头他接洽章程享有权利、
承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务,应扫视查阅基金合同。
(六)基金经管东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎资料的原则经管和运用基金财产,但不保
证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
(七)本基金投资于证券市集,基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动,投资者在投
成本基金前,请发达阅读本招募说明书、基金家具贵府摘要和基金合同等信息线路文献,自
主判断基金的投资价值,全面融会本基金家具的风险收益特征和家具性情,充分接洽自身的
风险承受能力,感性判断市集,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数目等投资行为作出
零丁决策,获取基金投资收益,亦自行承担基金投资中出现的各种风险。投成本基金可能遇
到的风险包括:证券市集举座环境激发的系统性风险,个别证券稀奇的非系统性风险,多量
赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操格调险,因交收违约和投资债券引
发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的稀奇风险,等等。
本基金为景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金(以下简称“景顺长
城国证机器东谈主产业ETF ”)的勾搭基金。主义ETF为股票型指数基金,因此本基金为股票型
指数基金,预期风险与预期收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基金,具有与标的
指数、以及标的指数所代表的股票市集不异的风险收益特征。本基金与景顺长城国证机器东谈主
产业ETF 在投资方法、交易方式和功绩表现等方面存在着接洽和区别。本基金对景顺长城国
证机器东谈主产业ETF 的投资比例不低于本基金基金资产净值的90%,投资标的单一且过分聚合
有可能会给本基金带来风险。投资者在进行投资决策前,应仔细阅读本基金的《招募说明书》
及《基金合同》。
(八)本基金不错投资科创板股票,会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交易规
则等相反带来的稀奇风险,包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风险、聚合度风险、
系统性风险、政策风险等。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体内容。
(九)本基金的投资范围包括存托凭证,若投资可能靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出
现较大亏欠的风险,以及与改进企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制等
干系的风险。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体内容。
(十)本基金为指数基金,主要投资于主义ETF、标的指数成份股及备选成份股,投资者投
资于本基金靠近追踪舛错足下未达约定主义、指数编制机构罢手服务、成份股停牌或违约等
潜在风险,具体风险详见本招募说明书。
(十一)基金经管东谈主深知个东谈主信息对投资者的病笃性,致力于于投资者个东谈主信息的保护。基金
经管东谈主承诺按照法律法例和干系监管要求的章程处理投资者的个东谈主信息,包括通过基金经管
东谈主直销、销售机构或场内经纪机构购买景顺长城基金经管有限公司旗下基金家具的系数个东谈主
投资者。基金经管东谈主需处理的机构投资者信息中可能涉过头法定代表东谈主、受益系数东谈主、承办
东谈主等个东谈主信息,也将战胜上述承诺进行处理。
(十二)本基金的标的指数为国证机器东谈主产业指数。
(1)指数选样空间
舒服下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证:
(2)选样方法
着手,贪图入围选样空间证券在最近半年的日均成交金 额和日均总市值;
然后,剔除选样空间内最近半年的日均成交金额名次后10%的证券;
临了,对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序,选取前 100 名证
券动作指数样本。
标的指数干系信息请详见本招募说明书“二十四、标的指数的编制方法及指数信息查阅
方式”。
投资者可通过国证指数官网(http://www.cnindex.com.cn)免费查阅指数干系信息。
(十三)本招募说明书根据基金合同编制,内容如有矛盾或不一致,以基金合同为准。
(十四)本招募说明书已经本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为2024年9
月30日。如本基金发生首要期后事项的,本招募说明书也对相应内容进行了更新。本更新招
募说明书中财务数据未经审计。
基金经管东谈主:景顺长城基金经管有限公司
基金托管东谈主:中信建投证券股份有限公司
目 录
景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金招募说明书
第一部分 绪论
《景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金招
募说明书》
(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依据《基金法》、《运作
办法》、
《销售办法》、
《信息线路办法》、
《流动性风险经管章程》、
《基金中基金指引》、
《指数基金指引》等干系法律法例以及基金合同等编写。
本招募说明书诠释了景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金
发起式勾搭基金的投资主义、投资策略、风险、费率、经管等与投资东谈主投资决策有
关的全部必要事项,投资者在作念出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。
基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性诠释或者首要遗漏,
并对其确切性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明
的贵府请求召募的。本基金经管东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明
书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是
约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基
金份额,即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主,其持有基金份额的行为自身
即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同过头他接洽章程享
有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务,应扫视查阅
基金合同。
景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金更新招募说明书
第二部分 释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
接基金。
“ETF”),该 ETF 和本基金所追踪的标的指数沟通,况且,该 ETF 的投资主义和本基金的
投资主义雷同,本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资主义。本基金以景顺长城国证机器东谈主
产业交易型洞开式指数证券投资基金为主义 ETF。
踪标的指数表现,追求追踪偏离度和追踪舛错最小化,领受洞开式运作方式的基金,简称联
接基金。
《基金合同》:指《景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基
金发起式勾搭基金基金合同》及对基金合同的任何灵验更正和补充。
起式勾搭基金基金家具贵府摘要》过头更新。
易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验更正和
补充。
资基金发起式勾搭基金招募说明书》过头更新。
发起式勾搭基金基金份额发售公告》。
行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等。
《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东谈主民代表大会常务委员会第五次会议
通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正,自
景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金招募说明书
四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决
定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更正。
《销售办法》:指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募
集证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其经常作念出的更正。
经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证
券投资基金信息线路经管办法》及颁布机关对其经常作念出的更正。
《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布,同庚 8 月 8 日实施的《公开召募
证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的更正。
体,包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。
存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织。
证券期货投资经管办法》及干系法律法例章程使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的
境外机构投资者,包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者。
以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。
份额的申购、赎回、救济、转托管及按期定额投资等业务。
的其他条件,取得基金销售业务经验并与基金经管东谈主缔结了基金销售服务条约,办理基金销
售业务的机构。
账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、建
景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金招募说明书
立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等。
或接受景顺长城基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构。
份额余额过头变动情况的账户。
申购、赎回、救济、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。
东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了,并获取中国证监会书面证据的日历。
算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历。
个月。
《业务法律解释》:指《景顺长城基金经管有限公司洞开式基金业务法律解释》,是表率基金管
理东谈主所经管的洞开式证券投资基金登记方面的业务法律解释,由基金经管东谈主和投资东谈主共同战胜。
份额的行为。
份额的行为。
求将基金份额兑换为现金的行为。
请求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额救济为基金经管东谈主经管的其他基金基
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金份额的行为。
销售机构的操作。
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购请求的一种投资方式。
中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金救济中转入请求份额总额后的余额)超
过上一洞开日基金总份额的 10%。
已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简。
应收申购款过头他资产的价值总和。
额净值的过程。
额类别分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。其中,在投资者认购、申购时收取认购、申购费
用,在赎回时根据持有期限收取赎回用度,但不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金
份额,称为 A 类基金份额;在投资者认购、申购时不收取认购、申购用度,在赎回时根据持
有期限收取赎回用度,且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额,称为 C 类基金份
额。
有东谈主服务的用度。
线路办法》章程的互联网网站(包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电
子线路网站)等媒介。
景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金招募说明书
基金经管东谈主、基金经管东谈主股东、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金司理(指基金经管东谈主职工中
照章具有基金司理经验者,包括但可能不限于本基金的基金司理,同期也不错包括基金司理
之外公司投研东谈主员,下同)等东谈主员承诺认购一定金额并持有一按期限的证券投资基金。
东谈主员或基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元,且发
起资金认购的基金份额持有期限自基金合同收效日起不低于三年。
期限自基金合同收效日起不少于三年的基金经管东谈主股东、基金经管东谈主、基金经管东谈主高等经管
东谈主员或基金司理等东谈主员。
能发生的变更,或基金经管东谈主根据需要更换的其他指数。
《流动性风险经管章程》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施
的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管章程》及颁布机关对其经常作念出的更正。
开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的更正
给予变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期入款(含条约
约定有条件提前支取的银行入款)、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产支持
证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交易的债券等。
式,将基金救济投资组合的市集冲击成老实拨给试验申购、赎回的投资者,从而减少对存量
基金份额持有东谈主利益的不利影响,确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公谈对待。
券金融股份有限公司出借证券,中国证券金融股份有限公司到期归赵所借证券及相应权益补
偿并支付用度的业务。
置算帐,目的在于灵验进击并化解风险,确保投资者得到公谈对待,属于流动性风险经管工
具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户。
景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金招募说明书
(一)无可参考的活跃市集价钱且领受估值时刻仍导致公允价值存
在首要不确定性的资产;
(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要
不确定性的资产;(三)其他资产价值存在首要不确定性的资产。
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第三部分 基金经管东谈主
一、基金经管东谈主概况
名 称:景顺长城基金经管有限公司
住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里斥地广场第 1 座 21 层
设立日历:2003 年 6 月 12 日
法定代表东谈主:李进
注册成本:1.3 亿元东谈主民币
批准设立文号:证监基金字[2003]76 号
办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里斥地广场第 1 座 21 层
电 话:0755-82370388
客户服务电话:400 8888 606
传 真:0755-22381339
接洽东谈主:杨皞阳
股东称号及出资比例:
序号 股东称号 出资比例
所有 100%
二、主要东谈主员情况
李进先生,董事长,经济学硕士。曾任职于中国科技财务公司及担任中国华能财务公司
上海营业部副主任、综总策动部副司理、策动部副司理、综总策动部司理,中国华能财务有
限使命公司副总司理、党组成员、总司理,永诚财产保障股份有限公司总司理、党委委员,
华能成本服务有限公司副总司理、党组成员、总法律照看人、纪检组组长、工会主席、副总经
理(主办策动服务)、总司理、党组副文牍、党委副文牍,2011 年至 2016 年兼任华能贵诚
景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金招募说明书
信赖有限公司董事长。现任华能成本服务有限公司党委文牍、副董事长,景顺长城基金经管
有限公司董事长。
康乐先生,董事、总司理、财务负责东谈主,经济学硕士。曾任中国东谈主寿资产经管有限公司
研究部研究员、组合经管部投资司理、海外业务部投资司理,景顺投资经管有限公司市集销
售部司理、北京代表处首席代表,中国海外金融有限公司销售交易部副总司理。2011 年 7 月
加入本公司,现任公司董事、总司理。
罗德城先生,董事,工商经管硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资经管部副
总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总司理,并于 1992 至 1996 年间出任香港投资基金
公会经管委员会成员,1996 至 1997 年间出任香港投资基金公会主席,1997 至 2000 年间出任
香港联交所委员会成员,1997 至 2001 年间出任香港证券及期货事务监察委员会商酌委员会
委员。1994 年加入景顺集团,现任亚太区首席履行官。
赵昕倩女士,董事,经济学硕士。曾任深圳证监局机构监管一处副处长、投资者保护工
作处副处长、机构监管二处副处长、机构监管一处(前海监管办公室)副处长。现任长城证
券股份有限公司副总裁、合规总监、首席风险官兼风险经管部总司理,深圳市长城长富投资
经管有限公司董事,长证海外金融有限公司董事,长城证券资产经管有限公司董事、合规总
监、首席风险官。
伍同明先生,零丁董事,体裁学士。香港司帐师公会会员(HKICPA)、英国特准公认会
计师(ACCA)、香港执业司帐师(CPA)、加拿大公认经管司帐师(CMA)。领有跳跃二十年
以上的司帐、审核、管治税务的专科训诲及常识,1972-1977 受训于海外知名司帐师楼“毕
马威司帐师行”KPMG。现为“伍同明司帐师行”系数者。
靳庆军先生,零丁董事,法学硕士。曾任中信讼师事务所涉外专职讼师,在香港马士打
讼师行、英国讼师行 C1yde&Co. 从事讼师服务,1993 年发起设立信达讼师事务所,担任执
行合伙东谈主。现任金杜讼师事务所合伙东谈主。
黄海洲先生,零丁董事,玄学博士。曾任教于香港华文大学和伦敦政事经济学院及曾任
海外货币基金组织货币与汇率部、欧洲一部和研究部经济学家及高等经济学家,巴克莱成本
大中华区研究主管兼首席经济学家,中国海外金融股份有限公司(CICC)研究部联席负责东谈主、
首席策略师、股票业务部全球负责东谈主、董事总司理、经管委员会成员。现任中国东谈主民银行货
币政策委员会委员、国务院参事室金融研究中心研究员、中国宏不雅经济学会副会长、香港金
融发展局委员、清华大学五谈口金融学院和上海交通大学高等金融学院特聘教诲。
景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金招募说明书
阮惠青娥士,监事,司帐学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总司理。
郭慧娜女士,监事,经管学硕士。曾任伦敦安永司帐师事务所核数师,景顺投资经管有
限公司神色主管、业务发展部副司理、企业发展部司理、亚太区监察总监、亚太区首席行政
官。现任景顺投资经管有限公司亚太区首席营运总监。
邵媛媛女士,监事,经管学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)司帐师事务所,福建兴
业银行深圳分行计财部。2003 年 3 月加入本公司,现任基金事务部总司理。
杨波先生,监事,工商经管硕士。曾任职于长城证券经纪业务经管部。2003 年 8 月加入
本公司,现任交易经管部总司理。
李进先生,董事长,简历同上。
康乐先生,总司理,简历同上。
CHEN WENYU(陈文宇先生),工商经管硕士。曾任中国海口电视台逐日新闻记者及每周
金融新闻节目制作主谈主,安盛罗森堡投资经管公司(好意思国加州)好意思洲区副首席投资官,以及研
究、投资组合经管和策略等其他多个职位,安盛投资经管亚洲有限公司(新加坡)泛亚地区
首席投资官。2018 年加入本公司,现任公司副总司理。
毛自在女士,副总司理,经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行海外业务部及担任
长城证券金融研究所高平分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入本公司,现任公司副总经
理。
刘彦春先生,副总司理,经管学硕士。曾任汉唐证券研究部研究员,香港中信投资研究
有限公司研究员,博时基金研究员、基金司理助理、基金司理。2015 年 1 月加入本公司,现
任公司副总司理。
黎海威先生,副总司理,经济学硕士,CFA。曾任好意思国穆迪 KMV 公司研究员,好意思国贝莱德
集团(原巴克莱海外投资经管有限公司)基金司理、主动股票部副总裁,香港海通海外资产
经管有限公司(海通海外投资经管有限公司)量化总监。2012 年 8 月加入本公司,现任公司副
总司理。
赵代中先生,副总司理,理学硕士。曾任深圳发展银行北京分行金融同行部投资司理、
宁夏嘉川集团神色部神色负责东谈主、天下社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、浙
江大钧资产经管有限公司合伙东谈主兼副总司理。2016 年 3 月加入本公司,现任公司副总司理。
景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金招募说明书
李黎女士,副总司理,经济学硕士。曾任职于广发证券机构客户中心及景顺长城基金管
理有限公司市集部,之后加入国投瑞银基金市集服务部担任副总监。2009 年 6 月再次加入本
公司,现任公司副总司理。
吴建军先生,副总司理,经济学硕士。曾任海南汇通海外信赖投资公司证券部副司理,
长城证券有限使命公司机构经管部总司理、公司总裁助理。2003 年 3 月加入本公司,现任公
司副总司理。
刘焕喜先生,副总司理,投资与金融系博士。曾任武汉大学老师服务处副科长、成东谈主教
育学院讲师,《证券时报》社裁剪记者,长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、行政部
副总司理。2003 年 3 月加入本公司,现任公司副总司理。
杨皞阳先生,督察长,法学硕士。曾任黑龙江省大庆市红岗区东谈主民法院助理审判员,南
方基金经管有限公司监察稽核司理、监察稽核高等司理、总监助理。2008 年 10 月加入本公
司,现任公司督察长。
张明先生,首席信息官,工商经管硕士。曾任祯祥证券股份有限公司信息时刻部架构与
开发支持组司理、信息时刻中心时刻开发部履行总司理。2020 年 3 月加入本公司,现任公司
首席信息官、信息时刻部总司理。
本公司领受团队投资方式,即通过系数这个词投资部门全体东谈主员的兼听则明,争取细腻投资业
绩。本基金现任基金司理如下:
张晓南先生,经济学硕士,CFA,FRM。曾任鹏华基金经管有限公司家具贪图部高等家具
想象师,兴银基金经管有限公司研究发展部研究员、权益投资部基金司理。2020 年 2 月加入
本公司,自 2020 年 4 月起担任 ETF 与改进投资部基金司理。具有 14 年证券、基金行业从业
训诲。
本基金现任基金司理张晓南先生曾于 2015 年 8 月至 2018 年 7 月事管任兴银大健康生动
配置搀和型证券投资基金;2015 年 11 月至 2018 年 7 月事管兴银丰盈生动配置搀和型证券投
资基金;2017 年 6 月至 2018 年 7 月事管兴银耗尽新趋势生动配置搀和型证券投资基金;2017
年 11 月至 2018 年 12 月事管兴银丰满生动配置搀和型证券投资基金;2020 年 7 月至 2022 年
月至 2023 年 6 月事管景顺长城中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金、景顺长城中证 500
景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金招募说明书
交易型洞开式指数证券投资基金勾搭基金;2020 年 7 月至 2023 年 6 月事管景顺长城 MSCI 中
国 A 股海外通交易型洞开式指数证券投资基金;2021 年 12 月至 2023 年 6 月事管景顺长城中
证 500 增强策略交易型洞开式指数证券投资基金;2020 年 5 月至 2023 年 8 月事管景顺长城
中证红利低波动 100 交易型洞开式指数证券投资基金;2022 年 8 月至 2023 年 8 月事管景顺
长城中证红利低波动 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金;2021 年 9 月至
月至 2024 年 5 月事管景顺长城恒生耗尽交易型洞开式指数证券投资基金(QDII);2024 年 1
月至 2024 年 5 月事管景顺长城中证上海环交所碳中庸指数证券投资基金。
本基金现任基金司理张晓南先生兼任景顺长城中证科技传媒通讯 150 交易型洞开式指数
证券投资基金、景顺长城中证科技传媒通讯 150 交易型洞开式指数证券投资基金勾搭基金、
景顺长城中证港股通科技交易型洞开式指数证券投资基金、景顺长城国证新动力车电板交易
型洞开式指数证券投资基金、景顺长城中证 500 增强策略交易型洞开式指数证券投资基金、
景顺长城国证新动力车电板交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金、景顺长城中证
港股通科技交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金、景顺长城纳斯达克科技市值加
权交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金(QDII)、景顺长城创业板 50 交易型洞开
式指数证券投资基金、景顺长城创业板 50 交易型洞开式指数证券投资基金勾搭基金、景顺长
城纳斯达克科技市值加权交易型洞开式指数证券投资基金(QDII)、景顺长城中证芯片产业
交易型洞开式指数证券投资基金、景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金、
景顺长城中证国新港股通央企红利交易型洞开式指数证券投资基金、景顺长城国证港股通红
利低波动率交易型洞开式指数证券投资基金、景顺长城中证 A500 交易型洞开式指数证券投资
基金、景顺长城中证国新港股通央企红利交易型洞开式指数证券投资基金勾搭基金、景顺长
城中证港股通改进药交易型洞开式指数证券投资基金基金司理。
无。
本公司投资决策委员会由分担投资的副总司理、各干系投资部门负责东谈主、研究部门负责
东谈主、基金司理代表等组成。
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公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下:
CHEN WENYU(陈文宇)先生,公司副总司理;
毛自在女士,公司副总司理、固定收益部基金司理;
刘彦春先生,公司副总司理、股票投资部基金司理;
黎海威先生,公司副总司理、量化及指数投资部总司理、基金司理;
余广先生,公司总司理助理、股票投资部总司理、基金司理;
王勇先生,公司总司理助理、首席资产配置官、养老及资产配置部总司理、基金司理;
刘苏先生,研究部总司理、股票投资部基金司理;
汪洋先生,ETF 与改进投资部总司理、基金司理;
彭成军先生,固定收益部总司理、基金司理;
李怡文女士,搀和伙产投资部总司理、基金司理。
三、基金经管东谈主的权利与义务
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》收效之日起,根据法律法例和《基金合同》零丁运用并经管基金财
产;
(3)依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他用度;
(4)销售基金份额;
(5)按照章程召集基金份额持有东谈主大会;
(6)依据《基金合同》及接洽法律章程监督基金托管东谈主,如以为基金托管东谈主违抗了《基
金合同》及国度接洽法律章程,应申报中国证监会和其他监管部门,并选择必要措施保护基
金投资者的利益;
(7)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主;
(8)遴荐、更换基金销售机构,对基金销售机构的干系行为进行监督和处理;
(9)担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金
合同》章程的用度;
(10)依据《基金合同》及接洽法律章程决定基金收益的分拨决议;
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(11)在《基金合同》约定的范围内,拒却或暂停受理申购、赎回与救济请求;
(12)依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利,为基金的利益诈骗因基
金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律法例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借
业务;
(14)代表基金份额持有东谈主的利益诈骗因基金财产投资于主义 ETF 所产生的权利,基金
合同另有约定的除外;
(15)以基金经管东谈主的口头,代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法
律行为;
(16)遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构;
(17)在相宜接洽法律、法例的前提下,制订和救济接洽基金认购、申购、赎回、救济、
转托管、按期定额投资和非交易过户等的业务法律解释;
(18)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
(1)照章召募资金,办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》收效之日起,以老诚信用、严慎资料的原则经管和运用基金财产;
(4)配备迷漫的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化的策动方式管
理和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险足下、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制,保证所经管的
基金财产和基金经管东谈主的财产相互零丁,对所经管的不同基金分别经管,分别记账,进行证
券投资;
(6)除依据《基金法》、
《基金合同》过头他接洽章程外,不得利用基金财产为我方及任
何第三东谈主谋取利益,不得寄托第三东谈主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东谈主的监督;
(8)选择允洽合理的措施使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基
金合同》等法律文献的章程,按接洽章程贪图并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎
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回的价钱;
(9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报;
(10)编制季度申报、中期申报和年度申报;
(11) 严格按照《基金法》、《基金合同》过头他接洽章程,履行信息线路及申报义务;
(12)保守基金买卖高明,不泄露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》过头他接洽章程另有章程外,在基金信息公开线路前应予守密,不向他东谈主泄露,但因监
管机构、司法机关等有权机关的要求,或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要而向其
提供的情况除外;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议,实时向基金份额持有东谈主分拨基金
收益;
(14)按章程受理申购、赎回和救济请求,实时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;
(16)按章程保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府不低
于法律法例章程的最低期限;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出,况且保证投资者
约略按照《基金合同》章程的时候和方式,随时查阅到与基金接洽的公开贵府,并在支付合
理成本的条件下得到接洽贵府的复印件;
(18)组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨;
(19)靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时,实时申报中国证监会并文书基金
托管东谈主;
(20)因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时,应
当承担抵偿使命,其抵偿使命不因其退任而罢职;
(21)监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务,基金托管东谈主违
反《基金合同》酿成基金财产损失机,基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿;
(22)当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时,应当对第三方处理接洽基金事务的行
为承担使命;
(23)以基金经管东谈主口头,代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行为;
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(24)基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件,
《基金合同》不成收效,基金管
理东谈主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30
日内退还基金认购东谈主;
(25)履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有东谈主名册;
(27)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金经管东谈主承诺
章程,建立健全里面足下轨制,选择灵验措施,提防违抗现行灵验的接洽法律法例、基金合
同和中国证监会接洽章程的行为发生。
建立健全的里面足下轨制,选择灵验措施,提防下列行为发生:
(1)将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公谈地对待其经管的不同基金财产;
(3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益;
(4)向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事干系
的交易行为;
(7)冒失遭殃,不按照章程履行职责;
(8)法律、行政法例或中国证监会章程谢却的其他行为。
法例及行业表率,老诚信用、资料尽责,不从事以下行为:
(1)越权或违法策动;
(2)违抗基金合同或托管条约;
(3)特意损伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当利益;
(4)在向中国证监会报送的贵府中平心而论;
(5)拒却、喧阗、阻拦或严重影响中国证监会照章监管;
(6)冒失遭殃、败坏权力,不按照章程履行职责;
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(7)违抗现行灵验的接洽法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的接洽章程,泄漏
在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的买卖高明,尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计
划等信息,或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事干系的交易行为;
(8)违抗证券交易景色业务法律解释,利用对敲、倒仓等技巧主宰市集价钱,苦闷市集递次;
(9)贬损同行,以举高我方;
(10)以不正派技巧谋求业务发展;
(11)有悖社会公德,损伤证券投资基金东谈主员形象;
(12)在公开信息线路和告白中特意含有作假、误导、诈骗要素;
(13)其他法律、行政法例以及中国证监会谢却的行为。
(1)依照接洽法律法例和基金合同的章程,本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大
利益;
(2)不利用职务之便为我方过头代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益;
(3)不违抗现行灵验的接洽法律法例、基金合同和中国证监会的接洽章程,泄漏在职职
期间瞻念察的接洽证券、基金的买卖高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资策动等信
息,或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事干系的交易行为;
(4)不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交易过头他行为。
五、基金经管东谈主的里面足下轨制
(1)确保正当合规策动;
(2)防护和化解风险;
(3)提高策动效率;
(4)保护投资者和股东的正当权益。
(1)建立健全公司组织架构;
(2)成立监察稽核功能的巨擘性和零丁性;
(3)加强内控培训,培养全体职工的风险经管意志和监察文化;
(4)制定职工行为表率温和序标准;
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(5)建立岗亭分离轨制;
(6)建立危急处理和恶运规复策动。
(1)全面性原则:公司风险经管必须遮蔽公司的系数部门和岗亭,浸透各项业务过程和
业务格式;
(2)零丁性原则:公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁,公司基金财产、自
有资产、其他资产的运作应当分离;
(3)相互制约原则:公司及各部门在里面组织结构的想象上要形成一种相互制约机制,
建立不同岗亭之间的制衡体系;
(4)定性和定量相勾搭原则:建立完备的风险经管目的体系,使风险经管更具客不雅性和
操作性;
(5)防火墙原则:基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分开并零丁核算。
(1)里面足下的组织架构
并对公司里面稽核审计服务进行审核监督。该委员会主要职责是:审议并批准公司内控轨制
和政策并查抄其实施情况;监督公司里面审计轨制的实施;向董事会提名外部审计机构;负
责里面审计和外部审计之间的谐和;审议公司的关联交易;对公司的风险及经管状态及风险
经管能力及水平进行评价,提倡完善风险经管和里面轨制的意见、制定公司日常策动、拟募
集基金及运用基金资产进行投资的风险足下目的和监督轨制,并不按期地对风险足下情况进
行查抄和监督,形成风险评估申报和建议,在例行董事会会议上提倡公司上半个年度风险控
制服务回来申报;监督和带领司理层所设立的风险经管委员会的服务及董事会赋予的其他职
责。
种风险的识别、防护和足下的极度设机构,负责公司举座运格调险的评估和足下,由总司理、
副总司理、督察长、以过头他干系部门负责东谈主或干系东谈主员组成,其主要职责是:评估公司各
机构、部门轨制自身隐含的风险,以及这些轨制在履行过程中线路的问题,并负责强硬风险
足下政策和策略;审议基金财产风险状态分析申报,基于风险与酬谢对业务策略提倡质疑,
需要时带领业务标的;强硬公司的业务授权决议;负责协斡旋理突发性首要事件;负责界定
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业务风险损失使命东谈主的使命;审议公司各项风险与内控状态的评价申报;需要风险经管委员
会审议、决策的其他首要风险经处事项。
和决定公司投资的首要问题。投资决策委员会由公司总司理、分担投资的副总司理、各投资
总监、研究总监、基金司理代表等组成,其主要职责包括:依照基金合同、资产经管合同的
章程,确立各基金、特定客户资产经管的投资方针及投资标的;强硬基金资产、特定客户资
产经管的配置决议,包括基金资产、特定客户资产经管在股票、债券、现金之间的配置比例;
制定基金、特定客户资产经管投资授权决议;对超出投资负责东谈主权限的投资神色作念出决定;
傍观包括基金司理、投资司理在内的投资团队的服务绩效;需要投资决策委员会决定的其它
首要投资事项。
服务;可列席公司任何会议,调阅公司任何档案材料,对基金运作、里面经管、轨制履行及
遵规遵法情况进行里面监察、稽核;每月零丁出具稽核申报,报送中国证监会和董事长。
作的零丁性和巨擘性,充分剖析其职能作用。法律、监察稽核部有权对公司各种规章轨制及
里面风险足下轨制的完备性、合感性、灵验性进行查抄并提倡相应意见和建议,并将意见和
建议上报公司总司理、督察长和风险经管委员会进行筹商。法律、监察稽核部协助对全公司
职工进行干系法律、法例、规章轨制培训,回答公司各部门提倡的法律商酌,并对公司出现
的法律纠纷提倡处理决议,同期组织各部门对公司经管上存在的风险隐患或出现的风险问题
进行筹商、研究,提倡处理决议,提交风险经管委员会、投资决策委员会或总司理办公会等
进行审核、筹商,并监督整改。
(2)里面足下的原则
公司的里面足下恪守以下原则:
盖到决策、履行、监督、反馈等各个格式;
效履行;
性和巨擘性,负责对公司各部门风险足下服务进行稽核和查抄;
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理的足下成本达到最好的里面足下效率。
公司制订里面足下轨制恪守以下原则:
营方针、策动理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。
(3)里面风险足下措施
建立科学合理、足下严实、运行高效的里面足下体系和完善的里面足下轨制。公司成立
以来,根据中国证监会的要求,鉴戒外方股东的训诲,建立了科学合理的脉络分明的内控组
织架构、足下标准和足下措施以及足下职责在内的运行高效、严实的里面足下体系。通过不
断地对里面足下轨制进行修改,公司已初步形成了较为完善的里面足下轨制。
建立健全了经管轨制和业务规章。公司建立了包括风险经管轨制、投资经管轨制、基金
司帐轨制、信息线路轨制、监察稽核轨制、信息时刻经管轨制、公司财务轨制等基本经管制
度以及包括岗亭成立、岗亭职责、操作进程手册在内的业务进程、规章等,从基本经管轨制
和业务进程上进行风险足下。
建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制。公司在岗亭成立上选择了严格的分离轨制,实
现了基金投资与交易,交易与算帐,公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制,形成了不
同岗亭之间的相互制衡机制,从岗亭成立上减少和防护操作及操守风险。
建立健全了岗亭使命制。公司通过建立健全了岗亭使命制使每位职工都能明确我方的岗
位职责和风险经管使命。
构建了风险经管系统。公司通过建立风险评估、预警、申报和足下以及监督标准,并经
过允洽的足下进程,按期或实时对风险进行评估、预警、监督,从而证据、评估和预警与公
司经管及基金运作接洽的风险,通过顺畅的申报渠谈,对风险问题进行层层监督、经管、控
制,使部门和经管层实时把捏风险状态并快速作念出风险足下决策。建立自动化监督足下系统:
公司启用了电子化投资、交易系统,对投资比例进行限制,在“股票黑名单”、交叉交易以及
防护操守风险等方面进行电子化自动足下,将灵验地提防合规性运格调险和操守风险。
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使用数目化的风险经管技巧。领受数目化、时刻化的风险足下技巧,建立数目化的风险
经管模子,用以领导指数趋势、行业及个股的风险,以便公司实时选择灵验的措施,对风险
进行漫衍、侧目和足下,尽可能减少损失。
提供迷漫的培训。制定了齐全的培训策动,为系数职工提供迷漫和允洽的培训,使职工
具有较高的处事水准,从培养处事化专科理财队伍角度足下处事化问题带来的风险。
基金经管东谈主承诺以上对于里面足下轨制的线路确切、准确。
基金经管东谈主承诺根据市集变化和基金经管东谈主发展不休完善里面足下轨制。
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第四部分 基金托管东谈主
一、基金托管情面况
称号:中信建投证券股份有限公司(简称中信建投证券)
住所:北京市向阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市向阳区景辉街16号院1号楼泰康集团大厦8层
法定代表东谈主:王常青
成立日历:2005年11月02日
批准设立机关和批准设立文号:证监会、证监机构字【2005】112号
基金托管业务批准文号:证监许可〔2015〕219号
注册成本:东谈主民币775669.4797万元
存续期间:延续策动
接洽电话:010-56161929
接洽东谈主:邱珂磊
中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日,是经中国证监会批准设立的天下性大型笼统
证券公司。公司注册于北京,注册成本775669.4797万元,并设有中信建投期货有限公司、中
信建投成本经管有限公司、中信建投(海外)金融控股有限公司、中信建投基金经管有限公
司和中信建投投资有限公司等5家全资子公司。自成立以来,中信建投证券各项业务快速发展,
在企业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定收益、资产经管、股票及繁衍品交易等
边界形成了自身特质和中枢业务上风,并搭建了研究商酌、信息时刻、运营经管、风险经管、
合规经管等专科高效的业务支持体系。公司领有平衡万能且行业最初的投资银行业务、家具
谱系健全和买方投顾能力延续升迁的金钱经管业务、专科笼统的交易和机构客户服务能力,
以及增长速即且后劲宽绰的“大资管”业务。现在公司正在长远鼓励子公司一体化经管,确
保公司资源效率最大化、客户服务笼统化、业务发展规模化。凭借高度的敬业精神与凸起的
专科能力,中信建投证券主要策动目的现在均位居行业前方。
二、主要东谈主员情况
中信建投证券托管部经管团队和业务主干具有丰富的证券投资基金托管业务运作训诲,
业务东谈主员专科配景遮蔽了金融、司帐、经济、贪图机等各边界,可为托管客户提供个性化产
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品处理能力。
三、基金托管业务策动情况
中信建投证券于 2015 年 2 月取得中国证监会核准证券投资基金托管经验,中信建投证
券长期恪守“诚信、专注、成长、共赢”的策动理念,不休加强风险经管和里面足下,严格
履行托管东谈主的各项职责,切实珍贵基金份额持有东谈主的正当权益,为基金份额持有东谈主提供高质
量的托管服务。
四、基金托管东谈主的里面足下轨制
严格战胜国度接洽法律、法例、监管法律解释和公司里面规章轨制,防护和化解基金托管业
务策动风险,确保托管资产的齐全和安全,切实保护基金份额持有东谈主权益,确保托管资产的
运作及干系信息线路相宜国度法律、法例、监管法律解释及干系合同、条约的章程,查错防弊、
堵塞罅隙、摒除隐患,保证托管业务安全、灵验、恰当运行。
中信建投证券设有风险经管委员会,负责全公司风险经管与里面足下服务,对托管业务
风险足下服务进行查抄带领。托管部里面成立专门负责稽核监察服务的内控稽核岗,配备专
职监察稽核东谈主员,在托管部行政负责东谈主的径直指挥下,依照接洽法律规章,对业务的运行独
立诈骗监督稽核权力。
中信建投证券托管部制定了各项经管轨制和操作规程,建立了科学合理、足下严实、运
行高效的里面足下体系,保障托管业务健全、灵验履行;安全看守基金财产,保持基金财产
的零丁性;实行策动景色顽固式经管,并配备灌音和摄像监控系统;有零丁的笼统托管服务
系统;业务经管实行复核和查抄机制,建立了严格灵验的操作制约体系;托管部成立内控优
先和风险经管的理念,培养部门全体职工的风险防护和守密意志。
五、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和标准
基金托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》等法律法例的章程和基金合同、托管条约的约
景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金招募说明书
定,对基金合同收效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行监督,并实时
领导基金经管东谈主违法风险。
基金托管东谈主发现基金经管东谈主投资指示或试验投资运作违抗法律法例、
《基金合同》和托管
条约的章程,应实时以电话提醒或书面领导等方式文书基金经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主应
积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面文书后应在限期内实时查对
并以书面花样给基金托管东谈主发出回函,就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证,说明违法原因
及纠正期限,并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内,基金托管东谈主有权随时对通
知县项进行复查,督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限
期内纠正的,基金托管东谈主应申报中国证监会。
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第五部分 干系服务机构
一、基金份额发售机构
各销售机构的具体名单见基金经管东谈主线路的基金销售机构名录。基金经管东谈主可根据接洽
法律法例、依据试验情况增减、变更基金销售机构。
名 称:景顺长城基金经管有限公司
注册地址:深圳市中心四路 1 号嘉里斥地广场第 1 座 21 层
办公地址:深圳市中心四路 1 号嘉里斥地广场第 1 座 21 层
法定代表东谈主:李进
批准设立文号:证监基金字[2003]76 号
电 话:0755-82370388-1663
传 真:0755-22381325
接洽东谈主:周婷
客户服务电话:0755-82370688、4008888606
网 址:www.igwfmc.com
注:直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助前台
(具体以本公司官网列示为准)
序号 销售机构全称 销售机构信息
注册地址:北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市向阳区光华路 10 号
法定代表东谈主:王常青
中信建投证券股份有限公
司
电话:
(010)85156499
客户服务电话:4008888108/95587
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公司 接洽东谈主:张蜓
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景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金招募说明书
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泰信金钱基金销售有限公 接洽东谈主:孙小梦
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景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金招募说明书
基金经管东谈主可根据《销售办法》和基金合同等的章程,遴荐其他相宜要求的机构代理销
售本基金,并在基金经管东谈主网站公示。销售机构代销具体基金份额情况、具体业务通达及办
理情况以各销售机构安排和章程为准,详见各销售机构的接洽公告。敬请投资者属意。
二、登记机构
名 称:景顺长城基金经管有限公司
住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里斥地广场第一座 21 层
办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里斥地广场第一座 21 层
法定代表东谈主:李进
电 话:0755-82370388-1646
传 真:0755-22381325
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三、出具法律意见书的讼师事务所
称号:上海市通力讼师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼
负责东谈主:韩炯
电话:021-31358666
传真:021-31358600
承办讼师:早晨、陈颖华
接洽东谈主:陈颖华
四、审计基金财产的司帐师事务所
称号:容诚司帐师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26
电话:010-66001391
传真:010-66001392
景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金招募说明书
履行事务合伙东谈主:肖厚发、刘维
承办司帐师:陈逦迤、姜爱悦
接洽东谈主:姜爱悦
第六部分 基金的召募
本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、
《运作办法》、
《销售办法》、
《流动性风险经管章程》
基金合同过头他接洽章程,并经中国证监会证监许可【2024】297 号文准予召募注册。
本基金为契约型洞开式 ETF 勾搭基金,基金存续期限为不按期。
一、发售时候
自基金份额发售之日起,最长不得跳跃 3 个月,具体发售时候见基金份额发售公告。
基金经管东谈主可根据基金销售情况在召募期限内允洽延长或镌汰基金发售时候,并实时公
告。
二、发售对象
相宜法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、发起资金提供
方、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
三、发售方式和销售渠谈
本基金同期通过直销中心和其他销售机构代销两种方式公开召募。
本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份额发
售公告以及基金经管东谈主届时发布的救济销售机构的干系公告。
除法律法例另有章程外,任何与基金份额发售接洽确当事东谈主不得提前发售基金份额。
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元,按发售面值发售,领受全额缴款的认购方式。
投资东谈主在基金召募期内不错屡次认购基金份额,认购用度按每笔认购请求单独贪图。认
购请求一接管理不得取销。
四、发起资金认购
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本基金发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元,且发起资金认购的基金份额持有期
限自基金合同收效日起不少于 3 年,法律法例或中国证监会另有章程的除外。
本基金发起资金的认购情况详见基金经管东谈主届时发布的公告。
五、基金份额类别成立
在投资者认购、申购时收取认购、申购用度,在赎回时根据持有期限收取赎回用度,但
不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额,称为 A 类基金份额;在投资者认购、申
购时不收取认购、申购用度,在赎回时根据持有期限收取赎回用度,且从本类别基金资产中
计提销售服务费的基金份额,称为 C 类基金份额。
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别成立代码。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份
额将分别贪图基金份额净值,贪图公式为贪图日各种别基金资产净值除以贪图日发售在外的
该类别基金份额总额。
投资者可自行遴荐认购或申购的基金份额类别。
基金经管东谈主可根据基金试验运作情况,在对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的情
况下,经与基金托管东谈主协商一致,增多新的基金份额类别,或取消某基金份额类别,或对基
金份额分类办法及法律解释进行救济并公告,不需召开基金份额持有东谈主大会审议。
六、认购用度
本基金 A 类基金份额在投资者认购时收取认购费,C 类基金份额在认购时不收取认购费。
投资者在认购 A 类基金份额时需缴纳认购费,认购费率按认购金额递减。认购用度不列入基
金财产,主要用于本基金的市集推行、销售、登记等召募期间发生的各项用度。投资者若是
有多笔认购,适用费率按单笔认购请求分别贪图。
本基金对通过直销柜台认购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资者实施差
别的认购费率。
拟实施特定认购费率的待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养老策动筹集的
资金过头投资运营收益形成的补充养老基金,包括:
(包括天下社会保障基金、经监管部门批准不错投资基金的场合社会保障基金、企业年金单
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依然营以及聚合策动、企业年金理事会寄托的特定客户资产经管策动)
如将来出现不错投资基金的享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门认同的
新的养老基金类型,基金经管东谈主可将其纳入待业金客户范围。
本基金 A 类基金份额认购费率如下表所示:
认购费率(通过直销柜
认购金额 认购费率(其他投资者)
台认购的待业金客户)
M<100 万元 0.08% 0.80%
M≥500 万元 1000 元/笔 1000 元/笔
基金经管东谈主过头他基金销售机构不错在不扞拒法律法例章程及《基金合同》约定的情形
下,对基金认购用度实行一定的优惠,费率优惠的干系法律解释和进程详见基金经管东谈主或其他基
金销售机构届时发布的干系公告或文书。
七、认购的具体章程
(1)请求方式:书面请求或基金经管东谈主公布的其他方式。
(2)认购款项支付:基金投资者认购时,领受全额缴款方式,若资金未全额到账则认购
不成立,基金经管东谈主将认购无效的款项退回。
基金销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定告捷,而仅代表销售机构如实经受
到认购请求。认购请求的证据以登记机构或基金经管东谈主的证据结果为准。对于认购请求及认
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购份额的证据情况,投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利。
本基金初度认购最低名额为 1 元(含认购费),追加认购不受初度认购最低金额的限制(基
金经管东谈主直销交易系统及各销售机构可根据业务情况成立高于或就是前述的交易名额,具体
以基金经管东谈主及各家销售机构公告为准,投资者在提交基金认购请求时,应恪守基金经管东谈主
及各销售机构的干系业务法律解释)。
召募期间不成立投资者单个账户最高认购金额限制。投资东谈主认购的基金份额数以基金合
同收效后登记机构的证据为准。
灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主系数,其中利
息转份额以登记机构的记录为准。
(1)本基金 A 类基金份额认购份额的贪图如下:
当认购用度适用比例费率时:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购用度=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值
当认购用度适用固定金额时:
认购用度=固定金额
净认购金额=认购金额-认购用度
认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值
认购用度、净认购金额以东谈主民币元为单元,贪图结果按照四舍五入方法,保留到极少点
后 2 位;极少点 2 位以后的部分四舍五入,认购份额的贪图保留到极少点后 2 位,极少点 2
位以后的部分四舍五入,由此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。
例:某投资东谈主(非直销待业金客户)投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额,对应费率
为 0.80%,假设该笔认购产生利息 10 元,则其可得到的 A 类基金份额为:
净认购金额=10,000 /(1+0.80%) =9920.63 元
认购用度 = 10,000 - 9920.63=79.37 元
认购份额 =(9920.63+ 10)/ 1.00 =9930.63 份
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即:该投资者(非直销待业金客户)投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额,假设该笔
认购款项在召募期间产生利息 10 元,基金合同收效后,投资者可得到 9930.63 份 A 类基金份
额。
(2)本基金 C 类基金份额认购份额的贪图如下:
认购份额=(认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值
认购份额的贪图保留到极少点后 2 位,极少点 2 位以后的部分四舍五入,由此舛错产生
的收益或损失由基金财产承担。
例:某投资东谈主投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额,假设该笔认购产生利息 10 元,
则其可得到的认购份额为:
认购份额=(10,000+10)/1.00=10,010.00 份
即:该投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额,假设该笔认购款项在召募期间产
生利息 10 元,基金合同收效后,投资者可得到 10,010.00 份 C 类基金份额。
八、基金初度召募规模上限
本基金可成立初度召募规模上限,具体召募上限及规模足下的决议详见基金份额发售公
告或其他公告。若本基金成立初度召募规模上限,基金合同收效后不受此召募规模的限制。
九、基金经管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户,在基金召募行为扫尾前,
任何东谈主不得动用。
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第七部分 基金合同的收效
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元
且发起资金提供方承诺其认购的基金份额持有期限自基金合同收效日起不少于 3 年的条件下,
基金召募期届满或基金经管东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售,并在 10 日
内聘用法定验资机构验资,司帐师事务所提交的验资申报需对发起资金提供方过头持有基金
份额进行专门说明。基金经管东谈主自收到验资申报之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案
手续。
基金召募达到基金备案条件的,自基金经管东谈主办理完了基金备案手续并取得中国证监会
书面证据之日起,
《基金合同》收效;不然《基金合同》不收效。基金经管东谈主在收到中国证监
会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。基金经管东谈主应将基金召募期间召募的
资金存入专门账户,在基金召募行为扫尾前,任何东谈主不得动用。
二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式
若是召募期限届满,未舒服基金备案条件,基金经管东谈主应当承担下列使命:
利息;
基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金合同的收效
本基金合同于 2024 年 3 月 22 日持重收效。
四、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模
基金合同收效之日起三年后的对应日(若无对应日则顺延至下一日),若基金资产净值低
于 2 亿元,基金合同自动断绝并按其约定标准进行算帐,无需召开基金份额持有东谈主大会审议,
且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的方式延续。如届时灵验的法律法例或中国证监会章程
发生变化,上述断绝章程被取消、改造或补充的,则本基金按照届时灵验的法律法例或中国
证监会章程履行。
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基金合同收效三年后络续存续的,贯穿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主
或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金经管东谈主应当在按期申报中给予线路;贯穿 50
个服务日出现前述情形的,基金合同断绝,不需召开基金份额持有东谈主大会。
法律法例或中国证监会另有章程时,从其章程。
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第八部分 基金份额的申购、赎回、救济过头他登记业务
一、申购、赎回和救济的景色
本基金的申购、赎回和救济将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东谈主在招
募说明书或其他干系公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管
理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业景色或按销售机构提供
的其他方式办理基金份额的申购、赎回和救济。
二、申购、赎回和救济的洞开日实时候
投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购、赎回和救济,具体办理时候为上海证券交易所、
深圳证券交易所的平时交易日的交易时候,但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求
或基金合同的章程公告暂停申购、赎回和救济时除外。
基金合同收效后,若出现新的证券、期货交易市集、证券、期货交易所交易时候变更或
其他特殊情况,基金经管东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的救济,但应在实施
日前依照《信息线路办法》的接洽章程在章程媒介上公告。
基金经管东谈主可根据试验情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历,具体业务办理时
间在申购启动公告中章程。
基金经管东谈主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月启动办理赎回,具体业务办理时候在赎
回启动公告中章程。
在确定申购启动与赎回启动时候后,基金经管东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披
露办法》的接洽章程在章程媒介上公告申购与赎回的启动时候。
本公司已于 2024 年 4 月 1 日起启动办理本基金的日常申购、赎回、救济业务。
基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或救济请求且登记机构证据接
受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类别基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购、赎回和救济的原则
准进行贪图。
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理时候扫尾后不得取销。
的正当权益不受损伤并得到公谈对待。
基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下,对上述原则进行救济。基金经管东谈主必须在新规
则启动实施前依照《信息线路办法》的接洽章程在章程媒介上公告。
四、申购、赎回和救济的标准
投资东谈主必须根据销售机构章程的标准,在洞开日的具体业务办理时候内提倡申购、赎回
或救济的请求。
投资东谈主申购基金份额时,必须全额托福申购款项,投资东谈主托福款项,申购成立,基金份
额登记机构证据基金份额时,申购收效。
基金份额持有东谈主递交赎回请求,赎回请求成立,基金份额登记机构证据赎回时,赎复活
效。基金份额持有东谈主赎回请求收效后,基金经管东谈主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。
遇交易所或交易市集数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、主义 ETF
的投资市集休市、暂停交易或延长交收、主义 ETF 暂停交易或赎回、主义 ETF 延长支付赎回
对价、交易算帐法律解释发生较大变化或其它非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能足下的因素影响业
务处理进程,则赎回款顺延至上述情形摒除后的下一个服务日划出。在发生普遍赎回或基金
合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照基金合同接洽
要求处理。
基金经管东谈主应以交易时候扫尾前受理灵验申购、赎回和救济请求确本日动作申购、赎回
或救济请求日(T 日),在平时情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行确
认。T 日提交的灵验请求,投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机
构章程的其他方式查询请求的证据情况。若申购不告捷或无效,则申购款项退还给投资东谈主。
因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务,致使其干系权益受损的,基金经管东谈主、基金托管东谈主、
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基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。
销售机构对申购、赎回和救济请求的受理并不代表请求一定告捷,而仅代表销售机构确
实经受到该请求。申购、赎回和救济请求的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购、赎
回和救济请求的证据情况,投资者应实时查询并妥善诈骗正当权利。
救济。基金经管东谈主必须在救济前依照接洽章程在章程媒介上公告。
五、申购、赎回和救济的数目限制
的限制(具体以各销售机构或基金经管东谈主公告为准)。投资者可屡次申购,对单个投资者累计
持有基金份额的数目不设上限。法律法例、中国证监会另有章程的除外。
基金份额持有东谈主办有的基金份额余额不及 1 份时,余额部分基金份额必须一同全部赎回。
回。
当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金
申购等措施,切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险控
制的需要,可选择上述措施对基金规模给予足下。具体请参见干系公告。
制。基金经管东谈主必须在救济实施前依照《信息线路办法》的接洽章程在章程媒介上公告。
六、申购和赎回用度
本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种。A 类基金份额收取申购费;C
类基金份额从本类别基金资产入网提销售服务费(参见本招募说明书第十四部分),不收取申
购用度。
金财产,主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。
本基金对通过直销柜台申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资者实施差
别的申购费率。
景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金招募说明书
拟实施特定申购费率的待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养老策动筹集的
资金过头投资运营收益形成的补充养老基金,包括:
(包括天下社会保障基金、经监管部门批准不错投资基金的场合社会保障基金、企业年金单
依然营以及聚合策动、企业年金理事会寄托的特定客户资产经管策动)
如将来出现不错投资基金的享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门认同的
新的养老基金类型,基金经管东谈主可将其纳入待业金客户范围。
投资者在申购 A 类基金份额时需缴纳申购费,申购费率按申购金额递减。
投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表。
申购费率(通过直销柜
申购金额 申购费率(其他投资者)
台申购的待业金客户)
M<100 万元 0.10% 1.00%
M≥500 万元 1000 元/笔 1000 元/笔
注:待业金客户通过基金经管东谈主直销柜台救济转入至本基金时,申购补差费享受上述同
等扣头优惠。
基金销售机构不错在不扞拒法律法例章程及《基金合同》约定的情形下,对基金申购费
用实行一定的优惠,费率优惠的干系法律解释和进程详见基金经管东谈主或其他基金销售机构届时发
布的干系公告或文书。
景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金招募说明书
金份额时收取。
本基金的赎回费率随持有期限的增多而递减。未归入基金财产的部分用于支付登记费和
其他必要的手续费。具体明细如下:
A 类基金份额 C 类基金份额
持有期限 赎回费率 归基金资产比例 持有期限 赎回费率 归基金资产比例
或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的接洽章程在章程媒介上公告。
东谈主无本体性不利影响的前提下,根据市集情况制定基金促销策动,针对投资者按期或不按期
地开展基金促销行为。在基金促销行为期间,按干系监管部门要求履行必要手续后,基金管
理东谈主不错允洽调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。
金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率恪守干系法律法例以及监管部门、自律法律解释的规
定。
七、申购份额、赎回金额与救济交易的贪图
本基金的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。其中,
当申购用度适用比例费率时:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额的基金份额净值
当申购用度适用固定金额时:
申购用度=固定金额
净申购金额=申购金额-申购用度
申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额的基金份额净值
本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度,申购金额即为净申购金额。
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申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额的基金份额净值
上述贪图结果均按四舍五入方法,保留到极少点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金
财产承担。
例如:某投资者(非直销待业金客户)申购本基金 A 类基金份额 10 万元,所对应的申
购费率为 1.00%,并假设当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0620 元。则申购份额为:
净申购金额=100,000/(1+1.00%)=99009.90 元
申购用度=100,000-99009.90=990.10 元
申购份额=99009.90/1.0620=93229.66 份
即:投资者(非直销待业金客户)投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额,假设当日的 A
类基金份额的基金份额净值为 1.0620 元,则可得到 93229.66 份 A 类基金份额。
例如:某投资者申购本基金 C 类基金份额 10 万元,假设当日 C 类基金份额的基金份额净
值为 1.0160 元。则申购份额为:
申购份额=100,000/1.0160=98,425.20 份
即:投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额,假设当日 C 类基金份额的基金份额净
值为 1.0160 元,则可得到 98,425.20 份 C 类基金份额。
领受“份额赎回”方式,赎回价钱以 T 日的某一类基金份额净值为基准进行贪图,基金
的赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度,其中:
赎回总金额=赎回份额?T 日该类基金份额净值
赎回用度=赎回总金额?赎回费率
赎回金额=赎回总金额?赎回用度
上述贪图结果均按四舍五入方法,保留到极少点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金
财产承担。
例:某投资者持有本基金 10,000 份本基金 A 类基金份额 50 日,不收取赎回费,假设赎
回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.1480 元,则可得到的赎回金额为:
赎回总金额 = 10,000×1.1480= 11,480.00 元
即:投资者赎回持有期为 50 日的 10,000 份本基金 A 类基金份额,假设赎回当日的 A 类
基金份额的基金份额净值为 1.1480 元,可得到 11,480.00 元赎回金额。
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本基金的救济交易包括了基金转出和基金转入,其中:
①基金转出时赎回费的贪图:
由股票基金转出时:
转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
由货币基金转出时:
转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(全额转出时)
赎回用度=转出总额×转出基金赎回费率
转出净额=转出总额-赎回用度
②基金转入时申购补差费的贪图:
净转入金额=转出净额-申购补差费
其中,申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购用度-转出净额在转出基金
中对应的申购用度,0】
转入份额=净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值
例:投资者请求将持有的本基金 10,000 份 A 类基金份额救济为景顺长城内需增长洞开式
证券投资基金,假设救济当日本基金的 A 类基金份额净值为 1.148 元,投资者持有该基金 3
个月,对应赎回费为 0%,申购费为 1%,内需增长基金的基金份额净值为 1.163 元,申购费
为 1.5%,则投资者救济后可得到的内需增长基金份额为:
转出总额=10,000×1.148=11,480 元
赎回用度=11,480×0%=0 元
转出净额=11,480-0= 11,480 元
转出净额在转入基金中对应的净申购金额=11,480/1.015=11,310.34 元
转出净额在转入基金中对应的申购用度=11,480-11,310.34=169.66 元
转出净额在转出基金中对应的净申购金额=11,480/1.01=11,366.34 元
转出净额在转出基金中对应的申购用度=11,480-11,366.34=113.66 元
净转入金额=11,480-MAX【169.66-113.66,0】=11,424 元
转入份额=11,424 / 1.163=9,822.87 份
本基金各种份额净值的贪图,均保留到极少点后 4 位,极少点后第 5 位舍去,由此产生
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的舛错计入基金财产。T 日的各种基金份额净值在本日收市后贪图,并在 T+1 日内公告。遇
特殊情况,经履行允洽标准,不错允洽延长贪图或公告。
八、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求:
请求。
时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时,经与基金托管东谈主协商确定后,基金经管东谈主应当暂
停接受申购请求。
金资产净值。
产生负面影响,或其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。
时。
系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平时运行。
单笔申购金额上限的。
发生上述第 1-7、9、11 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停申购时,基金经管东谈主
应当根据接洽章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购请求被全部或部分拒
绝的,被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时,基金经管东谈主应实时恢
复申购业务的办理。
九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
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发生下列情形时,基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回款项:
请求或降速支付赎回款项。
时刻仍导致公允价值存在首要不确定性,经与基金托管东谈主协商确定后,基金经管东谈主应当暂停
接受赎回请求,降速支付赎回款项。
金资产净值。
回请求。
发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时,基金经管东谈主应在
当日报中国证监会备案,已证据的赎回请求,基金经管东谈主应足额支付;如暂时不成足额支付,
应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东谈主,未支付部分可展期
支付。若出现上述第 7 项所述情形,按基金合同的干系要求处理。基金份额持有东谈主在请求赎
回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况摒除时,基金经管东谈主
应实时规复赎回业务的办理并公告。
十、普遍赎回的情形及处理方式
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金救济中转出
请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金救济中转入请求份额总额后的余额)跳跃前一
洞开日的基金总份额的 10%,即以为是发生了普遍赎回。
当基金出现普遍赎回时,基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回或
部分展期赎回。
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(1)全额赎回:当基金经管东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回请求时,按平时赎回程
序履行。
(2)部分展期赎回:当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有难题或以为因支付投资
东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时,基金经管东谈主在当日
接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回请求展期办理。
对于当日的赎回请求,应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例,确定当日受理的
赎回份额;对于未能赎回部分,投资东谈主在提交赎回请求时不错遴荐展期赎回或取消赎回。选
择展期赎回的,将自动转入下一个洞开日络续赎回,直到全部赎回为止;遴荐取消赎回的,
当日未获受理的部分赎回请求将被取销。展期的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理,
无优先权并以下一洞开日该类别的基金份额净值为基础贪图赎回金额,依此类推,直到全部
赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐,投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回
处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
(3)若本基金发生普遍赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回请求跳跃上一洞开日基金总份
额的 20%,基金经管东谈主以为支付该基金份额持有东谈主的全部赎回请求有难题或者因支付该基金
份额持有东谈主的全部赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时,基金
经管东谈主不错对该基金份额持有东谈主超出 20%以上的部分展期办理赎回。对于该基金份额持有东谈主
剩余部分赎回请求以过头他持有东谈主的赎回请求,应当按上述“(1)全额赎回”、“(2)部分延
期赎回”法律解释办理。对于上述基金份额持有东谈主被展期办理的部分,如投资东谈主在提交赎回请求
时遴荐取消赎回的,当日未获办理部分将被取销;如投资东谈主在提交赎回请求时遴荐展期赎回
或未作明确遴荐的,将自动转入下一个洞开日络续赎回直至办理完了。展期的赎回请求与下
一洞开日赎回请求一并处理,无优先权并以下一洞开日该类别基金份额净值为基础贪图赎回
金额,依此类推,直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐,投资东谈主未
能赎回部分作自动展期赎回处理。
(4)暂停赎回:贯穿 2 个洞开日以上(含本数)发生普遍赎回,如基金经管东谈主以为有必要,
可暂停接受基金的赎回请求;已经接受的赎回请求不错降速支付赎回款项,但不得跳跃 20 个
服务日,并应当在依据干系章程进行公告。
当发生上述普遍赎回并展期办理时,基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式(包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文书等方式)在 3 个交易日
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内文书基金份额持有东谈主,说明接洽处理方法,并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。
十一、暂停申购、赎回或救济的公告和从头洞开申购、赎回或救济的公告
登暂停公告。
的接洽章程,在章程媒介上刊登基金从头洞开申购、赎回或救济的公告,并公告最近 1 个工
作日各种基金份额的基金份额净值。
十二、基金救济
基金经管东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金经管东谈主管
理的其他基金之间的救济业务,基金救济不错收取一定的救济费,干系法律解释由基金经管东谈主届
时根据干系法律法例及基金合同的章程制定并公告,并提前见告基金托管东谈主与干系机构。
十三、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下,基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监
会认同的交易景色或者交易方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。
基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有东谈主应根据基金经管东谈主公
告的业务法律解释办理基金份额转让业务。
十四、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其他非交易过户或者按照干系法律法例或国度
有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是照章
不错持有本基金基金份额的投资东谈主。
秉承是指基金份额持有东谈主示寂,其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承;捐赠指基金
份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体;司法强制履行是
指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法
东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府,对于相宜条件
的非交易过户请求按基金登记机构的章程办理,并按基金登记机构章程的标准收费。
十五、基金的转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可
以按照章程的标准收取转托管费。
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十六、按期定额投资策动
“按期定额投资策动”是申购业务的一种方式,投资者可通过向代销机构提交请求,约
定每期扣款时候、扣款金额及扣款方式,由代销机构于约定扣款日在投资者指定资金账户内
自动完成扣款及基金申购。投资者在办理“按期定额投资策动”的同期,仍然不错进行本基
金的日常申购、赎回业务。
本基金通达按期定额投资业务的时候、销售机构名单和具体法律解释详见基金经管东谈主或各销
售机构接洽按期定额投资业务的公告。
十七、基金的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认
可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分
配。法律法例或监管机构另有章程的除外。
十八、基金份额折算
在对基金份额持有东谈主利益无本体不利影响的前提下,基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一
致,可对基金份额进行折算,不需召开基金份额持有东谈主大会审议。
十九、异日,若条件允许,在对基金份额持有东谈主利益无本体不利影响的前提下,本基金
的一类或多类基金份额可请求在交易所上市交易、申购和赎回,不需召开基金份额持有东谈主大
会审议,但应根据干系法例章程进行信息线路。
二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的
章程或干系公告。
景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金更新招募说明书
第九部分 基金的投资
一、投资主义
本基金主要通过投资于主义 ETF,细腻追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪舛错最小
化。
二、投资范围
本基金以景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金(主义 ETF)基金份
额、标的指数成份股及备选成份股(含存托凭证,下同)为主要投资对象。此外,为更好地
杀青投资主义,本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非成份股(包括创业板过头他经中
国证监会允许上市的股票及存托凭证)、银行入款、同行存单、债券(国债、金融债(含买卖
银行金融债)、政府支持机构债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短
期融资券、政府支持债券、场合政府债、可救济债券(含分离交易可转债的纯债部分)、可交
换债券、次级债)、债券回购、繁衍品(包括股指期货、股票期权)、资产支持证券、货币市
场用具以及法律法例或中国证监会允许本基金投资的其他金融用具(但须相宜中国证监会的
干系章程)。本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金经管东谈主在履行允洽标准后,可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%,每
个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有的现金或
到期日在一年以内的政府债券的投资比例所有不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结
算备付金、存出保证金及应收申购款等。
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金经管东谈主在履行允洽标准后,
不错救济上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金为主义 ETF 的勾搭基金,主要通过投资于主义 ETF 以达到投资主义。当本基金申
购、赎回和买卖主义 ETF,或基金自身的申购、赎回对本基金追踪标的指数的效率可能带来
影响时,或预期成份股发生救济和成份股发生配股、增发、分成等行为时,基金经管东谈主将尽
快对投资组合进行允洽救济,以便杀青对追踪舛错的灵验足下。
在平时情况下,本基金力图相对于功绩比拟基准的日均追踪偏离度的十足值不跳跃
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本基金主要通过投资于主义 ETF、标的指数成份股和备选成份股来进行被迫式指数化投
资,达到追踪标的指数的主义。因此,本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的
的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例所有不低于基金资产净值的 5%,其中现金
不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
本基金投资主义 ETF 的两种方式如下:
(1)申购和赎回:以申购/赎回对价进行申购赎回主义 ETF 或者按照主义 ETF 法律文献
的约定以其他方式申购赎回主义 ETF。
(2)二级市集方式:在二级市集进行主义 ETF 基金份额的交易。
在投资运作过程中,本基金将在笼统接洽合规、风险、效率、成本等因素的基础上,决
定领受一级市集申购赎回的方式或二级市集买卖的方式投资于主义 ETF。当主义 ETF 申购、
赎回或交易模式进行了变更或救济,本基金也将作相应的变更或救济。
本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资,领受被迫式指数化投资的方法进
行日常经管。
本基金在笼统接洽预期收益、风险、流动性等因素的基础上,根据审慎原则合理参与存
托凭证的投资,以更好地追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。
本基金运作过程中,当标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市,且指数编制机构暂
未作出救济的,基金经管东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则,履行里面决策标准后实时对相
关成份股进行救济。
对于存托凭证投资,本基金将在长远研究的基础上,通过定性分析、定量分析等方式,
筛选相应的存托凭证投资标的。
出于对流动性、追踪舛错、灵验利用基金资产的考量,本基金当令对债券进行投资。通
过研究国表里宏不雅经济、货币和财政政策、市集结构变化、资金流动情况,选择从上至下的
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策略判断异日利率变化和收益率弧线变动的趋势及幅度,确定组合久期。进而根据各种资产
的预期收益率,确定债券资产配置。
为了更好地杀青投资主义,基金还有权投资于股指期货、股票期权和其他经中国证监会
允许的繁衍用具。
基金投资股指期货、股票期权等繁衍用具将根据风险经管的原则,以套期保值为目的,
主要遴荐流动性好、交易活跃的股指期货、股票期权合约,以提高投资效率,从而更好地跟
踪标的指数,杀青投资主义。基金还可限制参与主义 ETF 基金份额交易和申购、赎回以及股
指期货、股票期权之间的投资操作,以更好地追踪标的指数。
本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化
等因素的研究,臆测资产池异日现金流变化,并通过研究标的证券刊行要求,臆测提前偿还
率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同期,基金经管东谈主将密切温柔流动性对标的证券
收益率的影响,笼统运用久期经管、收益率弧线、个券遴荐以及把捏市集交易契机等积极策
略,在严格足下风险的情况下,勾搭信用研究和流动性经管进行投资,以期获取历久平稳收
益。
本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险经管的原则,在法律法例允许的
范围和比例内、风险可控的前提下,本着严慎原则,参与融资和转融通证券出借业务。
参与融资业务时,本基金将力图利用融资的杠杆作用,贬抑因申购酿成基金仓位较低带
来的追踪舛错,达到灵验追踪标的指数的目的。
为更好杀青投资主义,在加强风险防护并战胜审慎原则的前提下,本基金可根据投资管
理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历
史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限和比例。参
与转融通证券出借业务时,本基金将从基金持有的融券标的股票中遴荐流动性好、交易活跃
的股票动作转融通出借交易对象,力图为本基金份额持有东谈主增厚投资收益。
异日,跟着证券市集投资用具的发展和丰富,本基金可在不改变投资主义及本基金风险
收益特征的前提下,恪守法律法例的章程,相应救济和更新干系投资策略,并在招募说明书
更新中公告。
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四、投资限制
基金的投资组合应恪守以下限制:
(1)本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。
(2)每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,本基金持
有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例所有不低于基金资产净值的 5%,其中现
金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
(3)本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支持证券的比例,不得跳跃基金资产净值
的 10%。
(4)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得跳跃基金资产净值的 20%。
(5)本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支持证券的比例,不得跳跃该资产支持证
券规模的 10%。
(6)本基金经管东谈主经管的全部证券投资基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支持证券,
不得跳跃其各种资产支持证券所有规模的 10%。
(7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,若是其信用等第下降、不再相宜投资标准,应在评级申报发布之日起 3 个
月内给予全部卖出。
(8)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产,本基金
所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。
(9)本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不跳跃基金资产的 15%;因证券市集
波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不相宜该项所规
定的比例限制的,基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。
(10)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的,可接受质押品的天禀要求应当与投资范围保持一致。
(11)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行,与境内上市交易
的股票合并贪图。
(12)本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%。
(13)本基金参与转融通证券出借业务的,应当相宜下列要求:
①出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%,出借期限在 10 个交易日以上的出借证
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券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围;
②参与出借业务的单只证券不得跳跃基金持有该证券总量的 50%;
③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元;
④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天,平均剩余期限按照市值加权平均贪图。
(14)本基金参与股指期货交易,依据下列标准建构组合:
①本基金在职何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得跳跃基金资产净值的
②本基金在职何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超
过基金资产净值的 100%;其中,有价证券指主义 ETF、股票、债券(不含到期日在一年以内
的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
③本基金在职何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃本基金持有的股票
总市值的 20%;
④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,所有(轧差贪图)应当符
合基金合同对于股票投资比例的接洽约定;
⑤本基金在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一
交易日基金资产净值的 20%。
(15)因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 10%;
开仓卖出认购股票期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽股票期权的,应持有合约行
权所需的全额现金或交易所法律解释认同的可冲抵股票期权保证金的现金等价物;未平仓的股票
期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20% 。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数贪图;
基金投资股票期权相宜基金合同约定的比例限制 (如股票仓位、个股占比等)、投资主义和
风险收益特征。
(16)本基金参与融资的,每个交易日日终,本基金持有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和,不得跳跃基金资产净值的 95%。
(17)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股救济、标的
指数成份股流动性限制、主义 ETF 申购、赎回或二级市集交易停牌等基金经管东谈主之外的因素
致使基金投资比例不相宜上述第(1)项章程投资比例的,基金经管东谈主应当在 20 个交易日内
进行救济,对于除第(1)、(2)、(7)、(9)、(10)、(13)项除外的其他情形,基金经管东谈主应
景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金招募说明书
当在 10 个交易日内进行救济,但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券、期货市集波动、
证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资不相宜第(13)项规
定的,基金经管东谈主不得新增转融通证券出借业务。法律法例另有章程时,从其章程。
基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的
接洽约定。在上述期间内,基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管
东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起启动。
法律法例或监管部门取消或救济上述限制,如适用于本基金,基金经管东谈主在履行允洽程
序后,则本基金投资不再受干系限制或按照救济后的章程履行。
为珍贵基金份额持有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行为:
(1)承销证券。
(2)违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保。
(3)从事承担无尽使命的投资。
(4)买卖除主义 ETF 基金份额外其他基金份额,然则中国证监会另有章程的除外。
(5)向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资。
(6)从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不正派的证券交易行为。
(7)法律、行政法例和中国证监会章程谢却的其他行为。
基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、试验足下东谈主或者
与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他首要关联交
易的,应当相宜基金的投资主义和投资策略,恪守基金份额持有东谈主利益优先原则,防护利益
突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集公谈合理价钱履行。干系交易必须事前
得到基金托管东谈主的同意,并按法律法例给予线路。首要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审
议,并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
法律法例或监管部门取消或救济上述限制,如适用于本基金,基金经管东谈主在履行允洽程
序后,则本基金投资按照取消或救济后的章程履行。
五、功绩比拟基准
本基金功绩比拟基准为:国证机器东谈主产业指数收益率×95%+东谈主民币活期入款税后利率×
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本基金是 ETF 勾搭基金,追求对标的指数的灵验追踪,因此领受以标的指数为主要组成
部分的功绩比拟基准较为合理。
异日若出现标的指数不相宜要求(因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致
使标的指数不相宜要求及法律法例、监管机构另有章程的除外)、指数编制机构退出等情形,
基金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会申报并提倡处理决议,如更
换基金标的指数、救济运作方式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等,并在 6 个月内召
集基金份额持有东谈主大会进行表决,基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过
的,基金合同断绝,但下文“主义 ETF 发生干系变更情形的处理方式”另有约定的除外。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决议确按期间,基金经管东谈主应按照指
数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额持有东谈主利益优先原则辅助基金投
资运作。
六、风险收益特征
本基金为 ETF 勾搭基金,主义 ETF 为股票型指数基金,因此本基金为股票型指数基金,
预期风险与预期收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基金,具有与标的指数、以及
标的指数所代表的股票市集不异的风险收益特征。
七、主义 ETF 发生干系变更情形的处理方式
主义 ETF 出现下述情形之一的,本基金可在履行允洽标准后由投资于主义 ETF 的勾搭
基金变更为径直投资该标的指数的指数基金,不需召开基金份额持有东谈主大会;若届时本基金
经管东谈主已有以该指数动作标的指数的指数基金,则本基金将本着珍贵投资者正当权益的原则,
履行允洽的标准后可选取其他合适的指数动作标的指数。相应地,基金合同中将删除对于目
标 ETF 的表述部分,或将变更标的指数,届时将由基金经管东谈主另行公告。
同的除外)。
若主义 ETF 变更标的指数,本基金将相应变更标的指数且络续投资于该主义 ETF。但目
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标 ETF 召开基金份额持有东谈主大会审议变更主义 ETF 标的指数事项的,本基金的基金份额持有
东谈主可出席主义 ETF 基金份额持有东谈主大会并进行表决,主义 ETF 基金份额持有东谈主大会审议通过
变更标的指数事项的,本基金可不召开基金份额持有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该主义
ETF 的勾搭基金。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时,根据最大限定保护基金份额持有东谈主
利益的原则,基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并商酌司帐师事务所意见后,不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。
九、基金经管东谈主代表基金诈骗股东或债权东谈主权利的处理原则及方法
有东谈主的利益;
当利益。
十、基金投资组合申报(未经审计)
景顺长城基金经管东谈主的董事会及董事保证本申报所载贵府不存在作假纪录、误导性诠释
或首要遗漏,并对其内容的确切性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。
基金托管东谈主中信建投证券股份有限公司根据基金合同章程,已经复核了本投资组合申报,
保证复核内容不存在作假纪录、误导性诠释或者首要遗漏。本投资组合申报所载数据限制 2024
年 9 月 30 日,本申报中所列财务数据未经审计。
序号 神色 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
其中:股票 - -
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其中:债券 - -
资产支持证券 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资
- -
产
本基金本申报期末未持有股票投资。
无。
本基金本申报期末未持有股票投资。
本基金本申报期末未持有债券投资。
本基金本申报期末未持有债券投资。
本基金本申报期末未持有资产支持证券。
本基金本申报期末未持有贵金属。
本基金本申报期末未持有权证。
占基金资产净
序号 基金称号 基金类型 运作方式 经管东谈主 公允价值(元)
值比例(%)
景顺长城国证机 股票型指数 交易型洞开 景顺长城基
器东谈主产业交易型 基金 式(ETF) 金经管有限
景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金招募说明书
洞开式指数证券 公司
投资基金
本基金本申报期末未持有股指期货。
为了更好地杀青投资主义,基金还有权投资于股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的繁衍工
具。
基金投资股指期货、股票期权等繁衍用具将根据风险经管的原则,以套期保值为目的,主要遴荐流动
性好、交易活跃的股指期货、股票期权合约,以提高投资效率,从而更好地追踪标的指数,杀青投资主义。
基金还可限制参与主义 ETF 基金份额交易和申购、赎回以及股指期货、股票期权之间的投资操作,以更好
地追踪标的指数。
根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括国债期货。
本基金本申报期末未持有国债期货。
根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括国债期货。
日前一年内受到公开责备、处罚的情形
本申报期内未出现基金投资的前十名证券的刊行主体被监管部门立案看望或者在申报编制日前一年
内受到公开责备、处罚的情况。
本基金本申报期末未持有股票投资。
序号 称号 金额(元)
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本基金本申报期末未持有处于转股期的可救济债券。
本基金本申报期末未持有股票投资。
无。
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第十部分、基金的功绩
基金经管东谈主承诺以老诚信用、资料尽责的原则经管和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。基金的过往功绩并不代表其异日表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据限制 2024 年 9 月 30 日。
景顺长城国证机器东谈主产业 ETF 勾搭 A
净值增长 功绩比拟基
净值增长率 功绩比拟基
阶段 率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④
① 准收益率③
② 准差④
-0.41% 1.89% -4.39% 1.99% 3.98% -0.10%
景顺长城国证机器东谈主产业 ETF 勾搭 C
净值增长 功绩比拟基
净值增长率 功绩比拟基
阶段 率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④
① 准收益率③
② 准差④
-0.51% 1.88% -4.39% 1.99% 3.88% -0.11%
较
景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金招募说明书
注:基金的投资组合比例为:本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%,每
个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有的现金或
到期日在一年以内的政府债券的投资比例所有不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结
算备付金、存出保证金及应收申购款等。本基金的建仓期为自 2024 年 3 月 22 日基金合同生
效日起 6 个月。建仓期扫尾时,本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。申报期末距
离建仓扫尾期未满一年。基金合同收效日(2024 年 3 月 22 日)起至本申报期末不悦一年。
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第十一部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的主义 ETF 份额、各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应
收的申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据干系法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相零丁。
四、基金财产的看守和责罚
本基金财产零丁于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产,并由基金托管东谈主保
管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律使命,其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基
金合同》的章程责罚外,基金财产不得被责罚。
基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行算帐
的,基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务相互抵销;基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务,不得对基金财产强制履行。
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第十二部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券、期货交易景色的交易日以及国度法律法例章程需
要对外皮露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所领有的主义 ETF 份额、股票、债券、股指期货合约、股票期权合约、资产支持
证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金经管东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时,应相宜《企业司帐准则》、监
管部门接洽章程。
(一)对存在活跃市集且约略获取沟通资产或欠债报价的投资品种,在估值日有报价的,
除司帐准则章程的例外情况外,应将该报价不加救济地应用于该资产或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的,应领受最近交易日的
报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交易日的报价不成确切反应公允价值的,
应付报价进行救济,确定公允价值。
与上述投资品种沟通,但具有不同特征的,应以沟通资产或欠债的公允价值为基础,并
在估值时刻中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,若是该限制
是针对资产持有者的,那么在估值时刻中不应将该限制动作特征接洽。此外,基金经管东谈主不
应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。
(二)对不存在活跃市集的投资品种,应领受在当前情况下适用况且有迷漫可利用数据
和其他信息支持的估值时刻确定公允价值。领受估值时刻确定公允价值时,应优先使用可不雅
察输入值,惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下,才可
以使用不可不雅察输入值。
(三)如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件,使潜在估
值救济对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应付估值进行救济并确定公允
价值。
四、估值方法
(1)主义 ETF 的估值
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本基金持有的主义 ETF 基金份额按估值日主义 ETF 的基金份额净值估值。如该日主义
ETF 未公布净值,则按该日主义 ETF 最近公布的净值估值。
(2)证券交易所上市的有价证券的估值
①交易所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)
估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影
响证券价钱的首要事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境
发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的,可参考雷同投资品种的现
行市价及首要变化因素,救济最近交易市价,确定公允价值。
②交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三方估值基准服务
机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
③交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种(另有章程的除外),选取估值日第三
方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值;
对于含投资者回售权的固定收益品种,诈骗回售权的,在回售登记日至试验收款日历间
选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价,同期应充分
接洽刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日(含当日)后未诈骗回售
权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
④交易所上市交易的可救济债券实行全价交易的债券选取估值日收盘价动作估值全价;
实行净价交易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。
⑤交易所上市不存在活跃市集的有价证券,领受在当前情况下适用况且有迷漫可利用数
据和其他信息支持的估值时刻确定其公允价值。
(3)处于未上市期间的有价证券应区别如下情况处理:
①送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的合并股票的估
值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值。
②初度公开刊行未上市的股票、债券,领受估值时刻确定公允价值。
③在刊行时明确一按期限限售期的股票,包括但不限于非公开刊行股票、初度公开刊行
股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等(不包括停牌、新发
行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票),按监管机构或行业协会接洽章程确定公允
价值。
④对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种,应领受在当前情况下适
景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金招募说明书
用况且有迷漫可利用数据和其他信息支持的估值时刻确定其公允价值。
(4)对天下银行间市集固定收益品种,参照交易所固定收益品种的估值方法进行估值。
(5)入款的估值方法
持有的银行按期入款或文书入款,按条约或合同利率逐日证据利息收入。
(6)投资证券繁衍品的估值方法
①股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且最近交易
日后经济环境未发生首要变化的,领受最近交易日结算价估值。
②股票期权合约,一般以股票期权估值日的结算价进行估值,估值当日无结算价的,且
最近交易日后经济环境未发生首要变化的,领受最近交易日结算价估值。
(7)本基金不错领受第三方估值基准服务机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价
格数据。
(8)本基金投资同行存单,按估值日第三方基准服务估值机构提供的估值全价估值。
(9)合并证券同期在两个或两个以上市集交易的,按证券所处的市集分别估值。
(10)当发生大额申购或赎回情形时,基金经管东谈主不错领受舞动订价机制,以确保基金
估值的公谈性。
(11)如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的,基金经管东谈主
可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。
(12)本基金投资存托凭证的估值核算,依照境内上市交易的股票进行。
(13)本基金参与转融通证券出借业务的,按照干系法律法例和行业协会的干系章程进
行估值。
(14)干系法律法例以及监管部门有强制章程的,从其章程。如有新增事项,按国度最
新章程估值。
如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、标准及干系法
律法例的章程或者未能充分珍贵基金份额持有东谈主利益时,应立即文书对方,共同查明原因,
两边协商处理。
根据接洽法律法例,基金资产净值贪图和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基
金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任,因此,就与本基金接洽的司帐问题,如经干系各方
在对等基础上充分筹商后,仍无法达成一致的意见,按照基金经管东谈主对基金净值信息的贪图
结果对外给予公布。由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失以及因该交易日基金净值贪图
景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金招募说明书
顺延舛错而引起的损失,由基金经管东谈主负责赔付,基金托管东谈主不承担任何使命。
五、估值标准
额的余额数目贪图,精准到 0.0001 元,极少点后第 5 位舍去。基金经管东谈主不错设立大额赎
回情形下的净值精度济急救济机制。国度另有章程的,从其章程。
基金经管东谈主每个服务日贪图基金资产净值及各种基金份额净值,并按章程公告。
章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个服务日对基金资产估值后,将各种基金份额净值结果
发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金经管东谈主对外公布。
六、估值舛错的处理
基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当某类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时,视为该类基金
份额净值舛错。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的错误酿成估值舛错,导致其他当事东谈主遭遇损失的,错误的使命东谈主应当对由于该
估值舛错遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿,
承担抵偿使命。
上述估值舛错的主要类型包括但不限于:贵府申报差错、数据传输差错、数据贪图差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值舛错已发生,但尚未给当事东谈主酿成损失机,估值舛错使命方应实时谐和各方,
实时进行更正,因更正估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承担;由于估值舛错使命方未
实时更正已产生的估值舛错,给当事东谈主酿成损失的,由估值舛错使命方对径直损失承担抵偿
使命;若估值舛错使命方已经积极谐和,况且有协助义务确当事东谈主有迷漫的时候进行更正而
未更正,则有协助义务确当事东谈主应当承担相应抵偿使命。估值舛错使命方应付更正的情况向
接洽当事东谈主进行证据,确保估值舛错已得到更正。
(2)估值舛错的使命方对接洽当事东谈主的径直损失负责,分歧曲折损失负责,况且仅对估
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值舛错的接洽径直当事东谈主负责,分歧第三方负责。
(3)因估值舛错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错责
任方仍应付估值舛错负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利造
成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则估值舛错使命方应抵偿受损方的损失,并在其支
付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利;若是获取不
当得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获取的抵偿额
加上已经获取的欠妥得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值舛错使命方。
(4)估值舛错救济领受尽量规复至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。
估值舛错被发现后,接洽确当事东谈主应当实时进行处理,处理的标准如下:
(1)查明估值舛错发生的原因,列明系数确当事东谈主,并根据估值舛错发生的原因确定估
值舛错的使命方;
(2)根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错酿成的损失进行评估;
(3)根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的使命方进行更正和抵偿损
失;
(4)根据估值舛错处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构进
行更正,并就估值舛错的更正向接洽当事东谈主进行证据。
(1)基金份额净值贪图出现舛错时,基金经管东谈主应当立即给予纠正,通报基金托管东谈主,
并选择合理的措施提防损失进一步扩大。
(2)舛错偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时,基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报
中国证监会备案;舛错偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时,基金经管东谈主应当公告,并报中
国证监会备案。
(3)当基金份额净值贪图差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行抵偿时,基金
经管东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的使命,经证据后按以下要求进行抵偿:
A.本基金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任,与本基金接洽的司帐问题,如经两边在
对等基础上充分筹商后,尚不成达成一致时,按基金经管东谈主的建议履行,由此给基金份额持
有东谈主和基金财产酿成的损失,由基金经管东谈主负责赔付。
B.若基金经管东谈主贪图的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告,而且基金托管东谈主
景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金招募说明书
未对贪图过程提倡疑义或要求基金经管东谈主书面说明,基金份额净值出错且酿成基金份额持有
东谈主损失的,应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金,就试验向投资者或基金支付
的抵偿金额,基金经管东谈主与基金托管东谈主按照各自的错误程度承担相应的使命。
C.如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的贪图结果,天然屡次从头贪图和查对,
尚不成达成一致时,为幸免不成按时公布基金份额净值的情形,以基金经管东谈主的贪图结果对
外公布,由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失,由基金经管东谈主负责赔付。
D.由于基金经管东谈主提供的信息舛错(包括但不限于基金申购或赎回金额等),进而导致基
金份额净值贪图舛错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失,由基金经管东谈主负责赔付。
(4)前述内容如法律法例或监管机关另有章程的,从其章程处理。
七、暂停估值的情形
金经管东谈主应当暂停估值;
八、基金净值的证据
用于基金信息线路的基金资产净值和各种基金份额净值由基金经管东谈主负责贪图,基金托
管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个洞开日交易扫尾后贪图当日的基金资产净值和各种
基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复核证据后发送给基金经管
东谈主,由基金经管东谈主对基金净值给予公布。
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户
的基金净值信息,暂停线路侧袋账户份额净值。
十、特殊情况的处理
基金资产估值舛错处理。
发送的数据舛错,或由于其他不可抗力原因,基金经管东谈主和基金托管东谈主天然已经选择必要、
景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金招募说明书
允洽、合理的措施进行查抄,然则未能发现该舛错的,由此酿成的基金资产估值舛错,基金
经管东谈主和基金托管东谈主应罢职抵偿使命,但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施
缩小或摒除由此酿成的影响。
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第十三部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的
余额,基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益
的孰低数。
三、基金收益分拨原则
点自行约定收益分拨次数、比例等,若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨;
现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不遴荐,本基金默许的收益分
配方式是现金分成;基金份额持有东谈主可对 A 类基金份额和 C 类基金份额分别遴荐不同的分
红方式。遴荐选择红利再投资花样的,红利再投资的份额免收申购费。合并投资东谈主在合并销
售机构持有的合并类别的基金份额只可遴荐一种分成方式;
基金合并类别的每一基金份额享有同平分拨权;
在对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的情况下,基金经管东谈主可在法律法例允许的
前提下酌情救济以上基金收益分拨原则,此项救济不需要召开基金份额持有东谈主大会,但应于
变更实施日前在章程媒介公告。
四、收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日可供分拨利润、基金收益分拨对象、分
配时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨决议的确定、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金经管东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,依照《信息线路办法》
的接洽章程在章程媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
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基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额持
有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的贪图方法,依照《业务法律解释》
履行。
七、实施侧袋机制期间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分拨。
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第十四部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
等)。
二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式
本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取经管费。本基金的经管费按前一日基金
资产净值扣除基金资产中主义 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取 0)的
H=E×0.50%÷当年天数
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H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主义 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分,
若为负数,则 E 取 0。
基金经管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金经管东谈主与基金托管东谈主核
对一致后,由基金托管东谈主按照基金经管东谈主指示于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中支付
给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支
付日支付。
本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金
资产净值扣除基金资产中主义 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取 0)的
H=E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主义 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分,
若为负数,则 E 取 0。
基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金经管东谈主与基金托管东谈主核
对一致后,由基金托管东谈主按照基金经管东谈主指示于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中支付
给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支
付日支付。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C
类基金份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提。
贪图方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
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H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额的销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金经管东谈主
与基金托管东谈主查对一致后,由基金托管东谈主按照基金经管东谈主指示于次月首日起 5 个服务日内从
基金财产中支付给基金经管东谈主,由基金经管东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或
不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
上述“一、基金用度的种类”中第 4-12 项用度,根据接洽法例及相应条约章程,按费
用试验支拨金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的神色
下列用度不列入基金用度:
失;
四、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账
户资产变现后方可列支,接洽用度可酌情收取或减免,但不得收取经管费,详见招募说明书
“侧袋机制”部分的章程。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例履行。
基金财产投资的干系税收,由基金份额持有东谈主承担,基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按
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照国度接洽税收征收的章程代扣代缴。
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第十五部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
下原则:若是《基金合同》收效少于 2 个月,不错并入下一个司帐年度线路;
照接洽章程编制基金司帐报表;
证据。
二、基金的年度审计
章程的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
所需按照《信息线路办法》的接洽章程在章程媒介公告。
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第十六部分 基金的信息线路
一、本基金的信息线路应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流动性风险
经管章程》、《基金合同》过头他接洽章程。若干系法律法例更正或变更后对于基金信息线路
的信息类型、线路内容、线路方式等章程与本部分的内容不同,若适用于本基金,本基金的
信息线路按照更正或变更后的法律法例的要求履行。
二、信息线路义务东谈主
本基金信息线路义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金
份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。
本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点,按照法律法例和中国
证监会的章程线路基金信息,并保证所线路信息的确切性、准确性、齐全性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会章程时候内,将应予线路的基金信息通过相宜
中国证监会章程条件的天下性报刊(以下简称“章程报刊”)及相宜《信息线路办法》章程的
互联网网站(以下简称“章程网站”)等媒介线路,并保证基金投资者约略按照《基金合同》
约定的时候和方式查阅或者复制公开线路的信息贵府。
三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息,不得有下列行为:
四、本基金公开线路的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的,基金信息线路义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以华文文本为准。
本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字;除尽头说明外,货币单元为东谈主民币元。
五、公开线路的基金信息
公开线路的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵府摘要
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东谈主大会召开的法律解释及具体标准,说明基金家具的性情等触及基金投资者首要利益的事项的法
律文献。
申购、赎回和救济安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息线路及基金份额持有东谈主
服务等内容。基金合同收效后,基金招募说明书的信息发生首要变更的,基金经管东谈主应当在
三个服务日内,更新基金招募说明书并登载在章程网站上;基金招募说明书其他信息发生变
更的,基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的,基金经管东谈主不再更新基金招募说明
书。
中的权利、义务关系的法律文献。
信息。
《基金合同》收效后,基金家具贵府摘要的信息发生首要变更的,基金经管东谈主应当在三
个服务日内,更新基金家具贵府摘要,并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点;
基金家具贵府摘要其他信息发生变更的,基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的,
基金经管东谈主不再更新基金家具贵府摘要。
金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在章程报刊上,将
基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府摘要、
《基金合同》和基金托管条约登载
在章程网站上,并将基金家具贵府摘要登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管东谈主应
当同期将基金合同、基金托管条约登载在章程网站上。
(二)基金份额发售公告
基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在线路招募说明
书确当日登载于章程媒介上。
(三)《基金合同》收效公告
基金经管东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》收效
公告。
基金合同收效公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方持有的基金份额、承诺持有
的期限等情况。
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(四)基金净值信息
《基金合同》收效后,在启动办理基金份额申购或者赎回前,基金经管东谈主应当至少每周
在章程网站线路一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后,基金经管东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日,通
过章程网站、基金销售机构网站或营业网点线路洞开日的各种基金份额净值和基金份额累计
净值。
基金经管东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在章程网站线路半年度和年度最
后一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。
(五)基金份额申购、赎回价钱
基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎回
价钱的贪图方式及接洽申购、赎回费率,并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网点
查阅或者复制前述信息贵府。
(六)基金按期申报,包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报
基金经管东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内,编制完成基金年度申报,将年度申报登载
在章程网站上,将年度申报领导性公告登载在章程报刊上。基金年度申报中的财务司帐申报
应当经相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。
基金经管东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内,编制完成基金中期申报,将中期申报登
载在章程网站上,并将中期申报领导性公告登载在章程报刊上。
基金经管东谈主应当在每个季度扫尾之日起 15 个服务日内,编制完成基金季度申报,将季度
申报登载在章程网站上,并将季度申报领导性公告登载在章程报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的,基金经管东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者
年度申报。
基金经管东谈主应当在基金年度申报和中期申报中线路基金组合伙产情况,过头流动性风险
分析等。
基金经管东谈主应当在在基金年度申报、中期申报和季度申报均分别线路基金经管东谈主的股东、
基金经管东谈主、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金司理等东谈主员持有基金的份额、期限及期间的变
动情况。
申报期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或跳跃基金总份额 20%的情形,为保障
其他投资者的权益,基金经管东谈主至少应当在基金按期申报文献中“影响投资者决策的其他重
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要信息”项下线路该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况
及本基金的稀奇风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
(七)临时申报
本基金发生首要事件,接洽信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书,并登载在规
定报刊和章程网站上。
前款所称首要事件,是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响
的下列事件:
管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。
动。
专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内,变动跳跃百分之三十。
罚、刑事处罚,基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行为受到首要
行政处罚、刑事处罚。
或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他首要关
联交易事项,中国证监会另有章程的情形除外。
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发生变更。
出现基金份额持有东谈主数目不悦二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的。
影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
(八)露出公告
在基金合同期限内,任何全球媒体中出现的或者在市集精熟传的音书可能对基金份额价
格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的,干系信息线路
义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开露出。
(九)基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并给予公告。
(十)算帐申报
基金合同断绝的,基金经管东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作
出算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在章程网站上,并将算帐申报领导性公
告登载在章程报刊上。
(十一)基金投资资产支持证券的信息线路
本基金投资资产支持证券,基金经管东谈主应在基金年报及中期申报中线路其持有的资产支
持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和申报期内系数的资产支持证券明细。
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基金经管东谈主应在基金季度申报中线路其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金
净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
(十二)基金投资证券投资基金(主义 ETF)的信息线路
基金经管东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募说明书(更新)等文
件中线路投资于其他基金(主义 ETF)的干系情况,包括(1)投资策略、持仓情况、损益情
况、净值线路时候等;
(2)交易及持有基金产生的用度,包括申购费、赎回费、销售服务费、
经管费、托管费等,招募说明书中应当列明贪图方法并例如说明;
(3)本基金持有的 ETF(目
标 ETF)发生的首要影响事件,如救济运作方式、与其他基金合并、断绝基金合同以及召开
基金份额持有东谈主大会等。
(十三)实施侧袋机制期间的信息线路
本基金实施侧袋机制的,干系信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明
书的章程进行信息线路,详见招募说明书的章程。
(十四)基金投资股指期货的信息线路
基金经管东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募说明书(更新)等文
件中线路股指期货交易情况,包括交易政策、持仓情况、损益情况、风险目的等,并充分揭
示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的交易政策和交易主义等。
(十五)基金参与融资和转融通证券出借业务的信息线路
基金经管东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募说明书(更新)等文
件中线路参与融资和转融通证券出借业务的情况,包括投资策略、业务开展情况、损益情况、
风险及经管情况,并就申报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的首要关联交易事项作念
扫视说明。
(十六)基金投资股票期权的信息线路
基金经管东谈主应在按期信息线路文献中线路参与股票期权交易的接洽情况,包括投资政策、
持仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等,并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的
影响等。
(十七)中国证监会章程的其他信息。
六、信息线路事务经管
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路经管轨制,指定专门部门及高等经管东谈主
员负责经管信息线路事务。
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基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息,应当相宜中国证监会干系基金信息线路内容与
格式准则等法律法例的章程。
基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定,对基金
经管东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期申报、
更新的招募说明书、基金家具贵府摘要、基金算帐申报等公开线路的干系基金信息进行复核、
审查,并向基金经管东谈主进行书面或电子证据。
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴荐一家报刊线路本基金信息。基金经管东谈主、
基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息,并保证干系报送信
息的确切、准确、齐全、实时。
基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上线路信息外,还不错根据需要在其他全球
媒介线路信息,然则其他全球媒介不得早于章程媒介线路信息,况且在不同媒介上线路合并
信息的内容应当一致。
基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外、也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的前提
下,自主升迁信息线路服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律法律解释的干系章程。
前述自主线路如产生信息线路用度,该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构,应
当制作服务底稿,并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。
七、信息线路文献的存放与查阅
照章必须线路的信息发布后,基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例章程将信
息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延长线路基金信息的情形
当出现下述情况时,基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长线路基金信息:
金经管东谈主应当暂停估值;
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九、法律法例或监管部门对信息线路另有章程的,从其章程。
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第十七部分 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时,根据最大限定保护基金份额持有东谈主
利益的原则,基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并商酌司帐师事务所意见后,不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告,并在五个服务日内聘用侧袋机制
启用日发表意见且相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并线路专项
审计意见。
二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额;当日收到的申购请求,按照启用侧袋机制后的主袋
账户份额办理;当日收到的赎回请求,仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。
金经管东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回,并根据主袋账户运作
情况确定是否暂停申购。
说明书“基金份额的申购、赎回、救济过头他登记业务”部分的申购、赎回和救济章程适用
于主袋账户份额。普遍赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回请求跳跃前一洞开日主袋
账户总份额的 10%认定。
三、实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间,招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东谈主贪图各项投
资运作目的和基金功绩目的时仅需接洽主袋账户资产。
基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整,因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。
基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。
四、实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的,基金经管东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并线路主
袋账户的基金净值信息,暂停线路侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应相宜《企业会
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计准则》的干系要求。
五、实施侧袋账户期间的基金用度
接洽用度可酌情收取或减免,但不得收取经管费。
六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、可转让、规复交易等方式规复流动性后,基金经管东谈主应当按照基金
份额持有东谈主利益最大化原则,选择将特定资产给予处置变现等方式,实时向侧袋账户份额持
有东谈主支付对应变现金项。
侧袋机制实施期间,无论侧袋账户资产是否全部完成变现,基金经管东谈主都应当实时向侧
袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变
现,基金经管东谈主在每次处置变现后均应按照干系法律法例要求实时发布临时公告。
侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后,基金经管东谈主应实时聘用相宜《中华东谈主民
共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。
七、侧袋机制的信息线路
在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重
大影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。
基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分章程的基金净值信息线路方式和
频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停
线路侧袋账户份额净值和累计净值。
侧袋机制实施期间,基金经管东谈主应当在基金按期申报中线路申报期内侧袋账户干系信息,
基金按期申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度申报
进行审计时,应付申报期内基金侧袋机制运行干系的司帐核算和年度申报线路等发表审计意
见。
八、本部分对于侧袋机制的干系章程,但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分,如将
来法律法例或监管法律解释修改导致干系内容被取消或变更的,基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商
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一致并履行允洽标准后,可径直对本部老实容进行修改和救济,无需召开基金份额持有东谈主大
会审议。
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第十八部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
(一)本基金稀奇的风险
基于投资范围的章程,本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%,无法
侧目股票市集的投资风险,尤其是系统性风险。
标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策动状态、投资者神志
和交易轨制等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生
风险。
以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离:
(1)由于标的指数救济成份股或变更编制方法,使基金在相应的组合救济中产生追踪偏
离度与追踪舛错。
(2)由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生变
化,使基金在相应的组合救济中产生追踪偏离度和追踪舛错。
(3)成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致基金收益率跳跃标的指数收益率,
产生正的追踪偏离度。
(4)由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时救济投资组合或承担冲击
成本而产生追踪偏离度和追踪舛错。
(5)由于基金投资过程中的证券交易成本,以及基金经管费和托管费等用度的存在,使
基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错。
(6)在基金指数化投资过程中,基金经管东谈主的经管能力,例如追踪指数的水平、时刻手
段、买入卖出的时机遴荐等,都会对基金的收益产生影响,从而影响基金对标的指数的追踪
程度。
(7)其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制,基金投资组合中个别股票的
持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全沟通;因粗重卖空过头他机制用具酿成的指
数追踪成本较大;因基金申购与赎回带来的现金变动;因指数发布机构指数编制舛错等,由
此产生追踪偏离度与追踪舛错。
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本基金为 ETF 勾搭基金,大部分资产投资于主义 ETF,投资标的单一且过分聚合有可能
会给本基金带来风险。同期,主义 ETF 靠近的诸如经管风险与操格调险、主义 ETF 份额二级
市集交易价钱折溢价的风险等,可能径直或曲折成为本基金的风险。
主义 ETF 的标的指数发生变更,如本基金不变更主义 ETF 的,本基金有功绩比拟基准随
之变更的风险。
致,产生相反的原因主要包括:
(1)现金投资比例要求,主义 ETF 莫得现金投资比例的要求,不错将全部或接近全部的
基金资产用于追踪标的指数的表现;而本基金动作普通的洞开式基金,每个交易日日终在扣
除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或到
期日在一年以内的政府债券;
(2)申购/赎回的影响,主义 ETF 选择什物申购/赎回的方式,申购/赎回对基金净值影响
较小;而本基金申购/赎回选择现金方式,不仅大额申购/赎回可能会对基金净值产生一定冲击,
而且本基金为应付投资者以现金方式申购/赎回而进行的证券交易需支付一定的手续费,该类
用度将影响本基金相对于主义 ETF 的功绩表现。
本基金力图相对于功绩比拟基准的日均追踪偏离度的十足值不跳跃0.35%,年追踪舛错不
跳跃4%,但因标的指数编制法律解释救济或其他因素可能导致追踪舛错跳跃上述范围,本基金净
值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。
指数编制机构因市集结构变化、家具界说救济,或其他原因导致标的指数不再对其斟酌
的标的具有代表性等顶点情况可能导致指数断绝并断绝发布对应指数;指数编制机构因指数
数据信息异常或因异常情况酿成指数数据传递中断的风险。指数编制机构因策动情况的变化,
存在罢手指数珍贵和指数编制服务的风险。
指数编制机构由于各种原因罢手对指数的经管和珍贵,本基金将根据基金合同的约定自
该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会申报并提倡处理决议,如更换基金标的指数、
救济运作方式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等,在6个月内召集基金份额持有东谈主大会
进行表决,基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的,基金合同断绝,但
“主义ETF发生干系变更情形的处理方式”另有约定的除外。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、
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救济运作方式,与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决议确按期间,基金经管东谈主应按照指
数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额持有东谈主利益优先原则辅助基金投
资运作,该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与干系市集表现有在相反,
影响投资收益。
标的指数成份股可能因各种原因临时或历久停牌,发生成份股停牌时,基金可能因无法
实时救济投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。
尽管可能性很小,根据基金合同章程,如出现变更标的指数的情形,基金将变更标的指
数。如变更的标的指数和原标的指数的编制方法发生本体性变更的,则基于原标的指数的投
资政策将会改变,投资组合将随之救济,基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致,
投资者须承担此项救济带来的风险与成本。
的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自身,包括价钱波动风险、流动
性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。
本基金不错投资科创板股票,会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交易法律解释
等相反带来的稀奇风险,包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风险、聚合度风险、系
统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化,遴荐将部分基金资产
投资于科创板股票或遴荐不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非势必投资于科创板
股票。
投资科创板股票存在的风险包括:
(1)市集风险
科创板个股聚合来悛改一代信息时刻、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医
药等高新时刻和计策新兴产业边界。大多数企业为初创型公司,企业异日盈利、现金流、估
值均存在不确定性,与传统二级市集投资存在相反,举座投资难度加大,个股市集风险加大。
科创板个股上市后的前五日无涨跌停限制,第六日启动涨跌幅限制在正负 20%以内,个
股波动幅度较其他股票加大,市集风险随之高潮。
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(2)流动性风险
科创板举座投资门槛较高,个东谈主投资者必须舒服一定条件才可参与,二级市集上个东谈主投
资者参与度相对较低,若机构投资者对科创板股票形成一致性预期,基金组合存在无法实时
变现过头他干系流动性风险。
(3)退市风险
科创板试点注册制,对策动状态欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制,科创
板个股存在退市风险。
(4)聚合度风险
科创板为新设板块,初期可投标的较少,投资者容易聚合投资于少量个股,市集可能存
在高聚合度状态,举座存在聚合度风险。
(5)系统性风险
科创板企业均为市集认同度较高的科技改进企业,在企业策动及盈利模式上存在趋同,
是以科创板个股干系性较高,市集表现欠安时,系统性风险将更为显贵。
(6)政策风险
国度对高新时刻产业扶持力度及爱好程度的变化会对科创板企业带来较大影响,海外经
济景色变化对计策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同
风险外,若投资存托凭证的,本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏欠
的风险,以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险,包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券发
行东谈主的股东在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险;存托凭证持有东谈主在分成
派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险;存托条约自动敛迹存托凭证持有东谈主的
风险;因多地上市酿成存托凭证价钱相反以及波动的风险;存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风
险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券刊行东谈主,在延续信息线路监管方面与境
内可能存在相反的风险;境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风
险。
本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务,可能存在杠
杆投资风险和敌手方交易风险等融资及转融通证券出借业务稀奇风险。
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本基金可投资于股票期权、股指期货等金融繁衍品。投资期权、期货主要存在以下风险:
(1)市集风险:是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。
(2)流动性风险:是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。
(3)基差风险:是指繁衍品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的风险,以
及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。
(4)保证金风险:是指由于无法实时筹措资金舒服建立或者辅助繁衍品合约头寸所要求
的保证金而带来的风险。
(5)信用风险:是指经纪公司违约而产生损失的风险。
如指数编制决议发生了更正,本基金将在后续更新招募说明书中更新指数编制决议简述。
本基金存在着招募说明书中所载的指数编制决议简述与指数编制单元的最新指数编制决议不
一致的风险。
基金合同收效之日起三年后的对应日(若无对应日则顺延至下一日),若基金资产净值低
于 2 亿元,基金合同自动断绝并按其约定标准进行算帐,无需召开基金份额持有东谈主大会审议,
且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的方式延续。如届时灵验的法律法例或中国证监会章程
发生变化,上述断绝章程被取消、改造或补充的,则本基金按照届时灵验的法律法例或中国
证监会章程履行。
基金合同收效后,贯穿 50 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净
值低于 5000 万元情形的,基金合同断绝,不需召开基金份额持有东谈主大会。
异日若出现标的指数不相宜要求(因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致
使标的指数不相宜要求及法律法例、监管机构另有章程的除外)、指数编制机构退出等情形,
基金经管东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处理决议进行表决,基金份额持有东谈主大会未告捷召开
或就干系事项表决未通过的,基金合同断绝,但“主义 ETF 发生干系变更情形的处理方式”
另有约定的除外。基金份额持有东谈主将可能靠近基金合同自动断绝的风险。
以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。
(二)市集风险
证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资神志和交易轨制等各种因素的影响,导致
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基金收益水平变化,产生风险,主要包括:
因国度宏不雅政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)发生变化,导
致市集价钱波动而产生风险。
随经济运行的周期性变化,证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券与上
市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险。
金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利爽径直影响着债券的价钱
和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票,其收益水平会受到利率
变化的影响。
上市公司的策动好坏受多种因素影响,如经管能力、财务状态、市集远景、行业竞争、
东谈主员教悔等,这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司策动不善,其
股票价钱可能下落,或者约略用于分拨的利润减少,使基金投资收益下降。天然基金不错通
过投资各种化来漫衍这种非系统风险,但不成完全侧目。
基金的利润将主要通过现金花样来分拨,而现金可能因为通货扩张的影响而导致购买力
下降,从而使基金的试验收益下降。
(三)流动性风险
本基金属于洞开式基金,一般在基金的系数洞开日,基金经管东谈主都有义务接受投资者的
申购和赎回。由于股票市集波动性较大,在市集下落时平凡出现交易量急剧减少的情况,如
果在这时出现较大数额的基金赎回请求,则使基金财产变现难题,基金靠近流动性风险。
本基金主要投资主义 ETF,本基金不错通过申购、赎回代理券商申购及赎回主义 ETF 基
金份额,也不错通过券商在二级市集上买卖主义 ETF 基金份额。本基金将根据洞开日申购、
赎回情况,笼统接洽流动性、成本、效率等因素,决定本基金对主义 ETF 的投资方式。平凡
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情况下,本基金以申购、赎回的投资方式为主:当收到净赎回请求时,本基金赎回主义 ETF,
况且卖出股票组合。对于股票停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的剩余成份股,本基
金将遴荐动作后续申购主义 ETF 的基础证券或者择机在二级市集卖出。本基金亦不错领受直
接在二级市集卖出主义 ETF 份额。故,投资组合举座的流动性风险较低。但不撤消由于市集
波动或者所持证券刊行东谈主出现异常情况导致组合流动性贬抑的情形。为了提防此类风险,本
基金经管东谈主制定了适用于洞开式和按期洞开式基金的流动性风险经管办法并对该经管办法的
灵验性和履行情况进行按期回购。
本基金经管东谈主构建了压力测试模子用于逐日监测基金的各种风险以及不同市集环境下可
应付的最大赎回。在发生普遍赎回情况时,本基金经管东谈主根据那时市集状态并辅以压力测试
模子等流动性分析用具实时制定投资组合变现策动以确保在尽可能地保护投资者权益的前提
下舒服赎回需求。
基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商,在确保投资者得到公谈对待的前提下,可依照法律法例
及基金合同的约定,笼统运用各种流动性风险经管用具,对赎回请求等进行限制救济,依照
法律法例还不错使用的备用流动性风险经管用具包括:展期办理普遍赎回请求或降速支付赎
回款项、暂停接受赎回请求、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等。
实施这些备用用具前要经过公司经管层批准、与基金经管东谈主协商证据后由法律监察稽核部对
外皮露。实施这些备用用具对投资者的潜在影响包括:
(一)可能导致部分持有东谈主无法实时获
得现金;
(二)若是基金所持资产的市集价钱下落,则导致基金净值下落从而持有东谈主财产发生
损失。
投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分,扫视了解本基金侧袋机制的情形及程
序。
侧袋机制是一种流动性风险经管用具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清
算,并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付,目的在于灵验进击并化解风险。但
基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将罢手线路基金份额净值,并不得办理申购、赎回和转
换,仅主袋账户份额平时洞开赎回,因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧
袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额不成赎回,其对应特定资产
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的变当前候具有不确定性,最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制
时的特定资产的估值,基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。
实施侧袋机制期间,因本基金不线路侧袋账户份额的净值,即便基金经管东谈主在基金按期
申报中线路申报期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不动作特定资产最终变现价钱的
承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱,基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的
使命。
基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账户
份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后,基金经管东谈主贪图各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需接洽主袋账
户资产,并根据干系章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少按投资损失处理,因此
本基金线路的功绩目的不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。
(四)经管风险
在基金经管运作过程中基金经管东谈主的常识、训诲、判断、决策、技能等,会影响其对信
息的占有和对经济景色、证券价钱走势的判断,从而影响基金收益水平。因此,本基金的收
益水平与基金经管东谈主的经管水平、经管技巧和经管时刻等干系性较大。因此本基金可能因为
基金经管东谈主的因素而影响基金收益水平。
(五)信用风险
基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的刊行东谈主违约、拒却支付到期本息
等情况,从而导致基金资产损失。
(六)操作和时刻风险
基金的干系当事东谈主在各业务格式的操作过程中,可能因里面足下不到位或者东谈主为因素造
成操作极端或违抗操作规程而引致风险,如越权交易、内幕交易、交易舛错和诈骗等。
此外,在基金的后台运作中,可能因为时刻系统的故障或者差错而影响交易的平时进行
以致导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金经管东谈主、基金托管东谈主、
登记机构、销售机构、证券交易所等。
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(七)合规性风险
基金经管或运作过程中,违抗国度法律法例或基金合同接洽章程的风险。
(八)税负增多风险
财政部、国度税务总局财税2016140 号《对于明确金融房地产开发培植辅助服务等升值
税政策的文书》第四条章程:
“资管家具运营过程中发生的升值税应税行为,以资管家具经管
东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中经管东谈主的经管费中不包括家具运营过程中发生的税款,
本基金运营过程中需要缴纳升值税应税的,将由基金份额持有东谈主承担并从基金资产中支付,
按照税务机关的章程以基金经管东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务,因此可能增多基金份额持
有东谈主的投资税费成本。
(九)本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市
场普遍法则等作念出的概述性描摹,代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售
机构(包括基金经管东谈主直销中心和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价,
不同的销售机构领受的评价方法也不同,因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风
险收益特征的表述可能存在不同,投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承
受能力与家具风险之间的匹配检修。
(十)其他风险
险;
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第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
事项的,应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定的可不经
基金份额持有东谈主大会决议通过的事项,由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
方可履行,自决议收效后依据《信息线路办法》的接洽章程在章程媒介公告。
二、《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的,经履行干系标准后,《基金合同》应当断绝:
接的;
值低于 2 亿元的。法律法例或中国证监会另有章程时从其章程;
东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的;
的指数不相宜要求及法律法例、监管机构另有章程的除外)、指数编制机构退出等情形,基金
经管东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处理决议进行表决,基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就
上述事项表决未通过的;
基金合同断绝情形出现后,基金经管东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》、《运作办法》、
《销售办法》、基金合同过头他接洽法律法例的章程,诈骗请求给付报酬、从基金资产中获取
补偿的权利。
三、基金财产的算帐
产算帐小组,基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
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华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产
算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。
和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
(1)《基金合同》断绝情形出当前,由基金财产算帐小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证据;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作算帐申报;
(5)聘用司帐师事务所对算帐申报进行外部审计,聘用讼师事务所对算帐申报出具法律
意见书;
(6)将算帐申报报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分拨。
现的,算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度,算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余资产的分拨
依据基金财产算帐的分拨决议,将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后,按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的接洽首要事项须实时公告;基金财产算帐申报经相宜《中华东谈主民共和国证
券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小
组进行公告,基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在章程网站上,并将算帐申报领导性公
告登载在章程报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
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基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存,保存期限不低于法律法例章程的最低
期限。
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第二十部分 基金合同的内容摘录
一、基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务
(一)基金经管东谈主的权利、义务
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》收效之日起,根据法律法例和《基金合同》零丁运用并经管基金财
产;
(3)依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他用度;
(4)销售基金份额;
(5)按照章程召集基金份额持有东谈主大会;
(6)依据《基金合同》及接洽法律章程监督基金托管东谈主,如以为基金托管东谈主违抗了《基
金合同》及国度接洽法律章程,应申报中国证监会和其他监管部门,并选择必要措施保护基
金投资者的利益;
(7)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主;
(8)遴荐、更换基金销售机构,对基金销售机构的干系行为进行监督和处理;
(9)担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金
合同》章程的用度;
(10)依据《基金合同》及接洽法律章程决定基金收益的分拨决议;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒却或暂停受理申购、赎回与救济请求;
(12)依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利,为基金的利益诈骗因基
金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律法例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借
业务;
(14)代表基金份额持有东谈主的利益诈骗因基金财产投资于主义 ETF 所产生的权利,基金
合同另有约定的除外;
(15)以基金经管东谈主的口头,代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法
律行为;
(16)遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构;
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(17)在相宜接洽法律、法例的前提下,制订和救济接洽基金认购、申购、赎回、救济、
转托管、按期定额投资和非交易过户等的业务法律解释;
(18)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
(1)照章召募资金,办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》收效之日起,以老诚信用、严慎资料的原则经管和运用基金财产;
(4)配备迷漫的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化的策动方式管
理和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险足下、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制,保证所经管的
基金财产和基金经管东谈主的财产相互零丁,对所经管的不同基金分别经管,分别记账,进行证
券投资;
(6)除依据《基金法》、
《基金合同》过头他接洽章程外,不得利用基金财产为我方及任
何第三东谈主谋取利益,不得寄托第三东谈主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东谈主的监督;
(8)选择允洽合理的措施使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基
金合同》等法律文献的章程,按接洽章程贪图并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回的价钱;
(9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报;
(10)编制季度申报、中期申报和年度申报;
(11) 严格按照《基金法》、《基金合同》过头他接洽章程,履行信息线路及申报义务;
(12)保守基金买卖高明,不泄露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》过头他接洽章程另有章程外,在基金信息公开线路前应予守密,不向他东谈主泄露,但因监
管机构、司法机关等有权机关的要求,或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要而向其
提供的情况除外;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议,实时向基金份额持有东谈主分拨基金
收益;
(14)按章程受理申购、赎回和救济请求,实时、足额支付赎回款项;
景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金招募说明书
(15)依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;
(16)按章程保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府不低
于法律法例章程的最低期限;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出,况且保证投资者
约略按照《基金合同》章程的时候和方式,随时查阅到与基金接洽的公开贵府,并在支付合
理成本的条件下得到接洽贵府的复印件;
(18)组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨;
(19)靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时,实时申报中国证监会并文书基金
托管东谈主;
(20)因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时,应
当承担抵偿使命,其抵偿使命不因其退任而罢职;
(21)监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务,基金托管东谈主违
反《基金合同》酿成基金财产损失机,基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿;
(22)当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时,应当对第三方处理接洽基金事务的行
为承担使命;
(23)以基金经管东谈主口头,代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行为;
(24)基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件,
《基金合同》不成收效,基金管
理东谈主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30
日内退还基金认购东谈主;
(25)履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有东谈主名册;
(27)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
(二)基金托管东谈主的权利、义务
(1)自《基金合同》收效之日起,照章律法例和《基金合同》的章程安全看守基金财产;
(2)依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他用度;
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(3)监督基金经管东谈主对本基金的投资运作,如发现基金经管东谈主有违抗《基金合同》及国
家法律法例行为,对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形,应申报中国证监会,
并选择必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据干系市集法律解释,为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户,为基金办理
证券、期货交易资金算帐;
(5)提议召开或召集基金份额持有东谈主大会;
(6)在基金经管东谈主更换时,提名新的基金经管东谈主;
(7)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
(1)以老诚信用、资料尽责的原则持有并安全看守基金财产;
(2)设立专门的基金托管部门,具有相宜要求的营业景色,配备迷漫的、及格的老到基
金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托处事宜;
(3)建立健全里面风险足下、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制,确保基金财产
的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁;对所
托管的不同的基金分别成立账户,零丁核算,分账经管,保证不同基金之间在账户成立、资
金划拨、账册记录等方面相互零丁;
(4)除依据《基金法》、
《基金合同》过头他接洽章程外,不得利用基金财产为我方及任
何第三东谈主谋取利益,不得寄托第三东谈主托管基金财产;
(5)看守由基金经管东谈主代表基金缔结的与基金接洽的首要合同及接洽凭证;
(6)按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的
约定,根据基金经管东谈主的投资指示,实时办理算帐、交割事宜;
(7)保守基金买卖高明,除《基金法》、
《基金合同》过头他接洽章程另有章程外,在基
金信息公开线路前给予守密,不得向他东谈主泄露,但因监管机构、司法机关等有权机关的要求,
或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要而向其提供的情况除外;
(8)复核、审查基金经管东谈主贪图的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱;
(9)办理与基金托管业务行为接洽的信息线路事项;
(10)对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见,说明基金经管
东谈主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行;若是基金经管东谈主有未履行《基
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金合同》章程的行为,还应当说明基金托管东谈主是否选择了允洽的措施;
(11)保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵府不低于法律法例章程
的最低期限;
(12)从基金经管东谈主或其寄托的登记机构处经受并保存基金份额持有东谈主名册;
(13)按章程制作干系账册并与基金经管东谈主查对;
(14)依据基金经管东谈主的指示或接洽章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽章程,召集基金份额持有东谈主大会或配合
基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;
(16)按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金经管东谈主的投资运作;
(17)参加基金财产算帐小组,参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨;
(18)靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时,实时申报中国证监会,并文书基
金经管东谈主;
(19)因违抗《基金合同》导致基金财产损失机,开心担抵偿使命,其抵偿使命不因其
退任而罢职;
(20)按章程监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务,基金管
理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机,应为基金份额持有东谈主利益向基金经管东谈主追偿;
(21)履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议;
(22)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
(三)基金份额持有东谈主
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主,
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
《运作办法》过头他接洽章程,基金份额持有东谈主的权利包括但不限于:
(1)共享基金财产收益;
(2)参与分拨算帐后的剩余基金财产;
(3)照章请求赎回或转让其持有的基金份额;
(4)按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会;
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(5)出席或者托福代表出席本基金或主义 ETF 的基金份额持有东谈主大会,对本基金或目
标 ETF 基金份额持有东谈主大会审议事项诈骗表决权。本基金参会份额和票数按权益登记日本基
金所持有的主义 ETF 份额占本基金资产的比例折算;
(6)查阅或者复制公开线路的基金信息贵府;
(7)监督基金经管东谈主的投资运作;
(8)对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行为照章拿告状讼或
仲裁;
(9)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
《运作办法》过头他接洽章程,基金份额持有东谈主的义务包括但不限于:
(1)发达阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息线路文献;
(2)了解所投资基金家具,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主作念
出投资决策,自行承担投资风险;
(3)温柔基金信息线路,实时诈骗权利和履行义务;
(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度;
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏欠或者《基金合同》断绝的有限使命;
(6)不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为;
(7)履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议;
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利;
(9)发起资金提供方认购的基金份额持有期限自基金合同收效日起不少于 3 年;
(10)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和法律解释
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成,基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
鉴于本基金是主义 ETF 的勾搭基金,本基金与主义 ETF 之间在基金份额持有东谈主大会方
面存在一定的接洽,本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基金份额出席或者托福代表
出席主义 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决,其持有的享有表决权的基金份额数和表决
票数为:在主义 ETF 基金份额持有东谈主大会的权益登记日,本基金持有主义 ETF 份额的总额
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乘以该基金份额持有东谈主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例。贪图结果按照四舍五入
的方法,保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括主义 ETF,则本基金的主
袋账户份额持有东谈主不错凭持有的主袋账户份额径直参加或者托福代表参加主义 ETF 基金份额
持有东谈主大会并表决。
本基金的基金经管东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东谈主以主义 ETF
的基金份额持有东谈主的身份诈骗表决权,但可接受本基金的特定基金份额持有东谈主的寄托以本基
金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席主义 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决。
本基金的基金经管东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集主义 ETF 基金份额
持有东谈主大会的,须先恪守本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有东谈主大会。本
基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集主义 ETF 基金份额持有东谈主大会的,由本基金
基金经管东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集主义 ETF 基金份额持有东谈主大会。
(一)召开事由
证监会另有章程的除外:
(1)断绝《基金合同》,基金合同另有章程的除外;
(2)更换基金经管东谈主;
(3)更换基金托管东谈主;
(4)救济基金运作方式;
(5)救济基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬标准或提高销售服务费;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资主义、范围或策略;
(9)变更基金份额持有东谈主大会标准;
(10)基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会;
(11)单独或所有持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有东谈主(以
基金经管东谈主收到提议当日的基金份额贪图,下同)就合并事项书面要求召开基金份额持有东谈主
大会;
(12)对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项;
(13)基金经管东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集主义 ETF 基金份额持有
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东谈主大会;
(14)法律法例、
《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的
事项。
影响的前提下,以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改,不需召开基金份额持有
东谈主大会:
(1)法律法例要求增多的基金用度的收取;
(2)救济本基金的申购费率,调低赎回费率、销售服务费或变更收费方式;
(3)增多、减少、救济基金份额类别成立;
(4)救济基金份额净值的贪图和公告时候或频率;
(5)本基金选择其他方式参与主义 ETF 的申购赎回;
(6)在条件允许的情况下,安排基金份额的上市交易;
(7)基金经管东谈主、证券、期货交易所、登记机构、代销机构在法律法例章程的范围内调
整接洽基金认购、申购、赎回、交易、非交易过户、转托管等业务的法律解释;
(8)履行干系标准后,基金推出新业务或服务;
(9)由于主义 ETF 交易方式变更、断绝上市或基金合同断绝而变更基金投资主义、范
围或策略;
(10)由于主义 ETF 的标的指数发生变更,本基金不变更主义 ETF,则本基金的标的指
数将随之变更,并相应变更功绩基准和基金称号;
(11)因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(12)对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化;
(13)按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。
(二)会议召集东谈主及召集方式
基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告基金托管东谈主。基金
经管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金经管东谈主决定不召集,基金
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托管东谈主仍以为有必要召开的,应当由基金托管东谈主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内
召开并见告基金经管东谈主,基金经管东谈主应当配合。
份额持有东谈主大会,应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起
东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起
有东谈主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提
议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主;
基金托管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主,基金管
理东谈主应当配合。
持有东谈主大会,而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的,单独或所有代表基金份额 10%以上(含
东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的,基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合,不得抑遏、干
扰。
(三)召开基金份额持有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式
额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时候、地点和会议花样;
(2)会议拟审议的事项、议事标准和表决方式;
(3)有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日;
(4)授权寄托讲解的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份,代理权限和代理灵验期限等)、
送达时候和地点;
(5)会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话;
(6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(7)召集东谈主需要文书的其他事项。
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金份额持有东谈主大会所选择的具体通讯方式、寄托的公证机关过头接洽方式和接洽东谈主、表决意
见寄交的截止时候和收取方式。
进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面文书基金经管东谈主到指定地点对表决意见的
计票进行监督;如召集东谈主为基金份额持有东谈主,则应另行书面文书基金经管东谈主和基金托管东谈主到
指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计
票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。
(四)基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式、网罗开会方式或法律法例、
监管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会,基金经管东谈主或
基金托管东谈主不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同期相宜以下条件时,不错进行基
金份额持有东谈主大会议程:
(1)躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主办有基金份额
的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解相宜法律法例、
《基金合同》和会议文书的章程,并
且持有基金份额的凭证与基金经管东谈主办有的登记贵府相符;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀,灵验的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2(含 1/2)。
若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的
定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/3(含 1/3)。
同约定的其他方式在表决截止日当年送达至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基
金合同约定的其他方式进行表决。
在同期相宜以下条件时,通讯开会的方式视为灵验:
(1)会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后,在 2 个服务日内贯穿公布干系提
示性公告;
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(2)召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主(若是基金托管东谈主为召集东谈主,则为基金经管
东谈主)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主(若是基金托管东谈主为
召集东谈主,则为基金经管东谈主)和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份额持有
东谈主的表决意见;基金托管东谈主或基金经管东谈主经文书不参加收取表决意见的,不影响表决效力;
(3)本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的,基金份额持有东谈主所持有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2(含 1/2)。
若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有东谈主的基金份额小
于在权益登记日基金总份额的 1/2,召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的三
个月以后、六个月以内,就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份
额持有东谈主大会,应当有代表 1/3 以上(含 1/3)基金份额的基金份额持有东谈主径直出具表决意
见或授权他东谈主代表出具表决意见;
(4)上述第(3)项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的寄托东谈主办
有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解相宜法律法例、
《基金合同》和会议文书
的章程,并与基金登记机构记录相符。
网罗、电话等非现场方式召开,本基金亦可领受网罗、电话、短信等其他非现场方式或者以
现场方式与非现场方式相勾搭的方式召开基金份额持有东谈主大会,会议标准比照现场开会和通
讯方式开会的标准进行,且除书面授权外,基金份额持有东谈主之间的授权亦可根据召集东谈主在会
议文书中章程的方式,通过电话、网罗等方式进行。
(五)议事内容与标准
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项,如《基金合同》的首要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合
同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文书后,对原有提案的修改应当在基金份
额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金招募说明书
(1)现场开会
在现场开会的方式下,着手由大会主办东谈主按照下列第(七)条章程标准确定和公布监票
东谈主,然后由大会主办东谈主宣读提案,经筹商后进行表决,并形成大会决议。大会主办东谈主为基金
经管东谈主授权出席会议的代表,在基金经管东谈主授权代表未能主办大会的情况下,由基金托管东谈主
授权其出席会议的代表主办;若是基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大
会,则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一
名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出
席或主办基金份额持有东谈主大会,不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元名
称)、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名(或单元称号)和联
系方式等事项。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,着手由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所文书的表决截止日历后 2
个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决,在公证机关监督下形成决议。
(六)表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议:
以上(含 50%)通过方为灵验;除下列第 2 项所章程的须以尽头决议通过事项除外的其他事
项均以一般决议的方式通过。
以上(含 2/3)通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有章程或《基金合同》另有约定外,
救济基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金
合并以尽头决议通过方为灵验。
基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相背笔据讲解,不然提交相宜会议通
知中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,口头相宜会议文书章程的表
决意见视为灵验表决,表决意见暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决
意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。
景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金招募说明书
基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
(七)计票
(1)如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集,基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议
启动后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召
集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主;如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基
金经管东谈主或基金托管东谈主召集,然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份额持有东谈主
大会的主办东谈主应当在会议启动后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有
东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的,不影响计票的效力。
(2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主马上公布计票结
果。
(3)若是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑,不错在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货,从头盘货以一
次为限。从头盘货后,大会主办东谈主应当马上公布从头盘货结果。
(4)计票过程应由公证机关给予公证,基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的,不影
响计票的效力。
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金经管东谈主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的,
不影响计票和表决结果。
(八)收效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是领受通讯方式进
行表决,在公告基金份额持有东谈主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议。
景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金招募说明书
收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹
力。
(九)实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制,则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额
持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例,但若干系基金份额持有东谈主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例:
以上(含 10%);
份额的 1/2(含 1/2);
的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的 1/2(含 1/2);
日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、
关基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票;
选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主;
通过;
通过。
合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
(十)本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规
定,但凡径直援用法律法例的部分,如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的,基
金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后,可径直对本部老实容进行修改和救济,无需
召开基金份额持有东谈主大会审议。
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三、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐
(一)《基金合同》的变更
的事项的,应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定的可不
经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项,由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
方可履行,自决议收效后依据《信息线路办法》的接洽章程在章程媒介公告。
(二)
《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的,经履行干系标准后,《基金合同》应当断绝:
接的;
值低于 2 亿元的。法律法例或中国证监会另有章程时从其章程;
东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的;
的指数不相宜要求及法律法例、监管机构另有章程的除外)、指数编制机构退出等情形,基金
经管东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处理决议进行表决,基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就
上述事项表决未通过的;
基金合同断绝情形出现后,基金经管东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》、《运作办法》、
《销售办法》、基金合同过头他接洽法律法例的章程,诈骗请求给付报酬、从基金资产中获取
补偿的权利。
(三)基金财产的算帐
产算帐小组,基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
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华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产
算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。
和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
(1)《基金合同》断绝情形出当前,由基金财产算帐小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证据;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作算帐申报;
(5)聘用司帐师事务所对算帐申报进行外部审计,聘用讼师事务所对算帐申报出具法律
意见书;
(6)将算帐申报报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分拨。
现的,算帐期限相应顺延。
(四)算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度,算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
(五)基金财产算帐剩余资产的分拨
依据基金财产算帐的分拨决议,将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后,按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。
(六)基金财产算帐的公告
算帐过程中的接洽首要事项须实时公告;基金财产算帐申报经相宜《中华东谈主民共和国证
券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小
组进行公告,基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在章程网站上,并将算帐申报领导性公
告登载在章程报刊上。
(七)基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存,保存期限不低于法律法例章程的最低
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期限。
四、争议的处理
各方当事东谈主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议,基金合
同各方当事东谈主应尽量通过协商、长入路线处理。如经友好协商、长入未能处理的,提交深圳
海外仲裁院,按照深圳海外仲裁院届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁
裁决是终端的,对各方当事东谈主均有敛迹力,除非仲裁裁决另有章程,仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间,基金合同当事东谈主应信守各自的职责,络续赤诚、资料、尽责地履行《基
金合同》和托管条约章程的义务,珍贵基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》适用中华东谈主民共和国法律(为本基金合同之目的,不包括香港尽头行政区、
澳门尽头行政区和台湾地区法律)并从其解释。
五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公景色
和营业景色查阅。
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第二十一部分 基金托管条约的内容摘录
一、基金托管条约当事东谈主
(一)基金经管东谈主(或简称“经管东谈主”)
称号:景顺长城基金经管有限公司
住所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里斥地广场第一座 21 层
法定代表东谈主:李进
设立日历: 2003 年 6 月 12 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督经管委员会,中国证监会证监基金字[2003]
组织花样:有限使命公司
注册成本: 1.3 亿元东谈主民币
存续期限:延续策动
接洽电话:400-8888-606
(二)基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)
称号:中信建投证券股份有限公司
住所:北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表东谈主:王常青
成立时候:2005 年 11 月 02 日
批准设立机关和批准设立文号:证监会、证监机构字2005112 号
组织花样:股份有限公司
注册成本:东谈主民币 775669.4797 万元
存续期间:延续策动
基金托管经验批文及文号:证监许可2015219 号
策动范围:证券经纪;证券投资商酌;与证券交易、证券投资行为接洽的财务照看人;证
券承销与保荐;证券自营;证券资产经管;证券投资基金代销;为期货公司提供中间先容业
务;融资融券业务;代销金融家具业务;保障兼业代理业务;股票期权作念市业务;证券投资
基金托管业务;销售贵金属成品。
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二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查
(一)基金托管东谈主根据接洽法律法例的章程及《基金合同》的约定,对基金经管东谈主的下
列投资运作进行监督:
各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东谈主。基金经管东谈主不错根据试验情况的变化,对各
投资品种的具体范围给予更新和救济,并实时文书基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范
围对基金的投资进行监督;
本基金以景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金(主义 ETF)基金份
额、标的指数成份股及备选成份股(含存托凭证,下同)为主要投资对象。此外,为更好地
杀青投资主义,本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非成份股(包括创业板过头他经中
国证监会允许上市的股票及存托凭证)、银行入款、同行存单、债券(国债、金融债(含买卖
银行金融债)、政府支持机构债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短
期融资券、政府支持债券、场合政府债、可救济债券(含分离交易可转债的纯债部分)、可交
换债券、次级债)、债券回购、繁衍品(包括股指期货、股票期权)、资产支持证券、货币市
场用具以及法律法例或中国证监会允许本基金投资的其他金融用具(但须相宜中国证监会的
干系章程)。本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金经管东谈主在履行允洽标准后,可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%,每
个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有的现金或
到期日在一年以内的政府债券的投资比例所有不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结
算备付金、存出保证金及应收申购款等。
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金经管东谈主在履行允洽标准后,
不错救济上述投资品种的投资比例。
(1)本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。
(2)每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,本基金持
有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例所有不低于基金资产净值的 5%,其中现
金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
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(3)本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支持证券的比例,不得跳跃基金资产净值
的 10%。
(4)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得跳跃基金资产净值的 20%。
(5)本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支持证券的比例,不得跳跃该资产支持证
券规模的 10%。
(6)本基金经管东谈主经管的全部证券投资基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支持证券,
不得跳跃其各种资产支持证券所有规模的 10%。
(7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,若是其信用等第下降、不再相宜投资标准,应在评级申报发布之日起 3 个
月内给予全部卖出。
(8)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产,本基金
所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。
(9)本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不跳跃基金资产的 15%;因证券市集
波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不相宜该项所规
定的比例限制的,基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。
(10)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的,可接受质押品的天禀要求应当与投资范围保持一致。
(11)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行,与境内上市交易
的股票合并贪图。
(12)本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%。
(13)本基金参与转融通证券出借业务的,应当相宜下列要求:
①出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%,出借期限在 10 个交易日以上的出借证
券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围;
②参与出借业务的单只证券不得跳跃基金持有该证券总量的 50%;
③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元;
④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天,平均剩余期限按照市值加权平均贪图。
(14)本基金参与股指期货交易,依据下列标准建构组合:
①本基金在职何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得跳跃基金资产净值的
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②本基金在职何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超
过基金资产净值的 100%;其中,有价证券指主义 ETF、股票、债券(不含到期日在一年以内
的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
③本基金在职何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃本基金持有的股票
总市值的 20%;
④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,所有(轧差贪图)应当符
合基金合同对于股票投资比例的接洽约定;
⑤本基金在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一
交易日基金资产净值的 20%。
(15)因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 10%;
开仓卖出认购股票期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽股票期权的,应持有合约行
权所需的全额现金或交易所法律解释认同的可冲抵股票期权保证金的现金等价物;未平仓的股票
期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20% 。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数贪图;
基金投资股票期权相宜基金合同约定的比例限制 (如股票仓位、个股占比等)、投资主义和
风险收益特征。
(16)本基金参与融资的,每个交易日日终,本基金持有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和,不得跳跃基金资产净值的 95%。
(17)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股救济、标的
指数成份股流动性限制、主义 ETF 申购、赎回或二级市集交易停牌等基金经管东谈主之外的因素
致使基金投资比例不相宜上述第(1)项章程投资比例的,基金经管东谈主应当在 20 个交易日内
进行救济,对于除第(1)、(2)、(7)、(9)、(10)、(13)项除外的其他情形,基金经管东谈主应
当在 10 个交易日内进行救济,但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券、期货市集波动、
证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资不相宜第(13)项规
定的,基金经管东谈主不得新增转融通证券出借业务。法律法例另有章程时,从其章程。
基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的
接洽约定。在上述期间内,基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管
东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起启动。
法律法例或监管部门取消或救济上述限制,如适用于本基金,基金经管东谈主在履行允洽程
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序后,则本基金投资不再受干系限制或按照救济后的章程履行。
(二)基金托管东谈主依据接洽法律法例的章程和《基金合同》的约定对基金经管东谈主参与银
行间债券市集进行监督。
基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业标准的、经慎
重遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算
方式。基金经管东谈主有使命确保实时将交易敌手名单发送给基金托管东谈主,不然由此酿成的损失
应由基金经管东谈主承担。基金经管东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐交
易敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交
易。在基金存续期间基金经管东谈主不错按期更新友易敌手名单,但应将救济结果至少提前一个
服务日书面文书基金托管东谈主。新名单确定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交
易,仍应按照条约进行结算。如基金经管东谈主根据市集需要临时救济银行间债券交易敌手名单
及结算方式的,应在交易后实时向基金托管东谈主说明原理。如基金经管东谈主在基金投资运作之前
未向基金托管东谈主提供银行间债券市集交易敌手名单的,视为基金经管东谈主认同全市集交易敌手。
基金经管东谈主负责对交易敌手的资信足下,按银行间债券市集的交易法律解释进行交易,并负
责处理因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失,基金托管东谈主不承担由此酿成的相应法律
使命及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金经管东谈主确定的时候前仍未承担违约责
任过头他干系法律使命的,基金经管东谈主应向干系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债
券市集成交单对合同履行情况进行监督。对于基金托管东谈主仅承担过后监督的事项,如基金托
管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时,基金托管东谈主应实时提醒
基金经管东谈主,基金托管东谈主不承担由此酿成的相应损构怨使命。
(三)基金托管东谈主对转融通证券出借业务的监督
本基金参与转融通证券出借业务,基金经管东谈主应当战胜审慎策动原则,配备时刻系统和
专科东谈主员,制定科学合理的投资策略和风险经管轨制,完善业务进程,灵验防护和足下风险。
基金托管东谈主将对本基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。
(四)基金托管东谈主对基金经管东谈主遴荐入款银行进行监督。
基金投资银行按期入款的,基金经管东谈主应根据法律法例的章程及基金合同的约定,确定
相宜条件的系数入款银行的名单,并实时提供给基金托管东谈主,基金托管东谈主应据以对基金投资
银行入款的交易敌手是否按入款银行名单交易进行监督。
(五)基金托管东谈主对基金投资流畅受限证券的监督
景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金招募说明书
问题的文书》等接洽法律法例章程。
行注册经管办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一定
期限锁按期的可交易证券,不包括由于发布首要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未
上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。
度、流动性风险足下预案等规章轨制。基金经管东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流畅
受限证券的投资比例,并在风险足下轨制中明确具体比例,幸免基金出现流动性风险。
基金经管东谈主应当将上述规章轨制提交给基金托管东谈主。
流畅受限证券的干系信息,具体应当包括但不限于如下文献(如有):
拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期、基金拟认
购的数目、价钱、总成本、缴款文书书、资金划付时候等。基金经管东谈主应保证上述信息的真
实、齐全。
化导致基金经管东谈主的具体投资行为可能对基金财产酿成较大风险,基金托管东谈主有权要求基金
经管东谈主对该风险的摒除或防护措施进行补充和整改,并作念出版面说明。不然,基金托管东谈主经
事前书面见告基金经管东谈主,有权拒却履行其接洽指示。因拒却履行该指示酿成基金财产损失
的,基金托管东谈主不承担相应使命,并有权申报中国证监会。
够平时查询。因基金经管东谈主原因产生的受限证券登记存管问题,酿成基金财产的损失或基金
托管东谈主无法安全看守基金财产的使命与损失,由基金经管东谈主承担。
据,导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的,基金经管东谈主应照章承担相应法律后果。除基金
托管东谈主未能依据基金合同及本条约履行职责外,因投资流畅受限证券产生的损失,基金托管
东谈主按照本条约履行监督职责后不承担上述损失。
(六)基金参与转融通证券出借业务,基金经管东谈主应当战胜审慎策动原则,配备时刻系
统和专科东谈主员,制定科学合理的投资策略和风险经管轨制,完善业务进程,灵验防护和足下
景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金招募说明书
风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。
(七)基金托管东谈主应根据接洽法律法例的章程及《基金合同》的约定,对基金资产净值
贪图、各种基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、
干系信息线路中登载基金功绩表现数据等进行复核。
(八)基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违抗法律法例、
《基金合同》和本托管条约的章程,应实时以电话、邮件或书面领导等方式文书基金经管东谈主
限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到文书后
应实时查对并回复基金托管东谈主,对于收到的书面文书,基金经管东谈主应以书面花样给基金托管
东谈主发出回函,就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证,说明违法原因及纠正期限。在上述章程
期限内,基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查,督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基
金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的,基金托管东谈主应申报中国证监会。
(九)基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、
《基金合同》和本托管协
议对基金业务履行核查。包括但不限于:对基金托管东谈主发出的领导,基金经管东谈主应在章程时
间内答复并改正,或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证;对基金托管东谈主按照法律法例、基
金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项,基金经管东谈主应积极配
合提供干系数据贵府和轨制等。
(十)若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易标准已经收效的指示违抗法律、行政法例
和其他接洽章程,或者违抗基金合同约定的,应当立即文书基金经管东谈主实时纠正,由此酿成
的损失由基金经管东谈主承担,托管东谈主在履行其文书义务后,给予免责。
(十一)基金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要违法行为,应实时申报中国证监会,同期通
知基金经管东谈主限期纠正。
三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查
(一)在本条约的灵验期内,在不违抗公谈、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主战胜干系
法律法例过头行业监管要求的基础上,基金经管东谈主有权对基金托管东谈主履行本条约的情况进行
必要的核查,核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的托管账
户、证券账户和期货账户等投资所需的其他账户、复核基金经管东谈主贪图的基金资产净值和各
类基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理算帐交收、干系信息线路和监督基金投资运作等
行为。
(二)基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无
景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金招募说明书
正派原理未履行或延长履行基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗法律法例、
《基金合同》及本条约接洽章程时,应实时以书面花样文书基金托管东谈主限期纠正,基金托管
东谈主收到文书后应实时查对并以书面花样对基金经管东谈主发出回函。在限期内,基金经管东谈主有权
随时对文书县项进行复查,督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主文书的违法事项
未能在限期内纠正的,基金经管东谈主应依照法律法例的章程申报中国证监会。
(三)基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行为,包括但不限于:提交干系贵府以
供基金经管东谈主核查托管财产的齐全性和确切性,在章程时候内答复基金经管东谈主并改正。
四、基金财产的看守
(一)基金财产看守的原则
金合同》及本条约另有章程,不得自走时用、责罚、分拨基金的任何财产。
他账户。
财产的齐全与零丁。
《运作办法》、
《基金合同》过头他接洽法律法例章程外,基金托管
东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。
(二)基金合同收效前召募资金的验资和入账
过头承诺的持有期限相宜《基金法》、《运作办法》等接洽章程的,由基金经管东谈主在法按期限
内聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金进行验资,验资申报需对
发起资金提供方过头持有份额进行专门说明,并出具验资申报,出具的验资申报应由参加验
资的 2 名以上(含 2 名)中国注册司帐师署名方为灵验。
托管账户中,并确保划入的资金与验资证据金额相一致。
(三)基金的托管账户的开设和经管
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管东谈主看守和使用。本基金的一切货币出入行为,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基
金收益、收取申购款,均需通过本基金的托管账户进行。
经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何托管账户;亦不得使用本基金的托管账户进行本
基金业务除外的行为。
(四)基金进行按期入款投资的账户开设和经管
基金经管东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户,基
金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的看守和使用。在上述账户开立和账户干系信息变更过程
中,基金经管东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的干系贵府。
(五)基金证券账户、结算备付金账户过头他投资账户的开设和经管
有限使命公司开设证券账户。
经管东谈主不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以
外的行为。
用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所触及
的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的章程履行。
账户的开设、使用的,若无干系章程,则基金托管东谈主应当比照并战胜上述对于账户开设、使
用的章程。
金经管东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按接洽法律解释使用并经管。
(六)债券托管专户的开设和经管
基金合同收效后,基金经管东谈主负责以基金的口头请求并取得插足天下银行间同行拆借市
场的交易经验,并代表基金进行交易;基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有
限使命公司与银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户,并代表基
金进行银行间债券市集债券和资金的算帐。
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(七)基金财产投资的接洽有价凭证的看守
基金财产投资的什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善看守。
基金托管东谈主对其除外机构试验灵验足下的有价凭证不承担使命。
(八)与基金财产接洽的首要合同及接洽凭证的看守
基金托管东谈主按照法律法例看守由基金经管东谈主代表基金签署的与基金接洽的首要合同及有
关凭证。基金经管东谈主代表基金签署接洽首要合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份原本的
原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有章程外,基金经管东谈主在代表基金签署与基金接洽的重
大合同期应保证基金一方持有两份以上的原本,以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一
份原本的原件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个服务日内通过专东谈主送达、挂号邮寄等安全方式
将合同原件送达基金托管东谈主处。首要合同由基金经管东谈主与基金托管东谈主按章程各自看守至少 20
年,法律法例另有章程或有权机关另有要求的除外。
对于无法取得两份以上的原本的,基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印件,并在复
印件上加盖公章,未经两边协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转动。
五、基金资产净值贪图和司帐核算
(一)基金资产净值的贪图和复核
《证券投资
基金司帐核算业务指引》过头他法律法例的章程。基金资产净值和各种基金份额净值由基金
经管东谈主负责贪图,基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个服务日扫尾后贪图得出当日的各种
基金份额净值,以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应付净值贪图结果进行复
核,并以两边约定的方式将复核结果传送给基金经管东谈主,由基金经管东谈主对外公布。月末、年
中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。
基金经管东谈主可根据具体情况,并与基金托管东谈主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。
干系法律法例的章程或者未能充分珍贵基金份额持有东谈主利益时,两边应实时进行协商和纠正。
份额净值舛错。基金份额净值贪图出现舛错时,基金经管东谈主应当立即给予纠正,通报基金托
管东谈主,并选择合理的措施提防损失进一步扩大;各种基金份额净值贪图舛错偏差达到某类基
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金份额净值的 0.25%时,基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案;舛错偏差达
到某类基金份额净值的 0.5%时,基金经管东谈主应当公告,并报中国证监会备案。如法律法例或
监管机关对前述内容另有章程的,按其章程处理。
金份额持有东谈主的试验损失,基金经管东谈主应付此承担使命。若基金托管东谈主贪图的净值数据正确,
则基金托管东谈主对该损失不承担使命;若基金托管东谈主贪图的净值数据也不正确,并导致基金财
产或基金份额持有东谈主的试验损失的,则基金托管东谈主也开心担部分未正确履行复核义务的使命。
若是上述舛错酿成了基金财产或基金份额持有东谈主的欠妥得利,且基金经管东谈主及基金托管东谈主已
各自承担了抵偿使命,则基金经管东谈主应负责向欠妥得利之主体办法返还欠妥得利。若是返还
金额不及以弥补基金经管东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额,则两边按照各自抵偿金额的比
例对返还金额进行分拨。
发送的数据舛错,或由于其他不可抗力原因,基金经管东谈主和基金托管东谈主天然已经选择必要、
允洽、合理的措施进行查抄,然则未能发现该舛错的,由此酿成的基金资产估值舛错,基金
经管东谈主和基金托管东谈主应罢职抵偿使命,但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施
缩小或摒除由此酿成的影响。
成一致,以基金经管东谈主的意见为准,基金经管东谈主不错按照其对基金份额净值的贪图结果对外
给予公布,基金托管东谈主不错将干系情况报中国证监会备案。
(二)基金司帐核算
基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后,应按照两边约定的合并记账方法和会
计处理原则,分别零丁时成立、登记和看守基金的全套账册,对两边各自的账册按期进行核
对,相互监督,以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧,应以基金经管东谈主
的处理方法为准。
基金经管东谈主和基金托管东谈主应按期就司帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不符,双
方应实时查明原因并纠正。
基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编制,应于每
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月晦了后 5 个服务日内完成;基金合同收效后,基金招募说明书的信息发生首要变更的,基
金经管东谈主应当在三个服务日内,更新基金招募说明书并登载在章程网站上;基金招募说明书
其他信息发生变更的,基金经管东谈主至少每年更新一次。季度申报应在每个季度扫尾之日起 15
个服务日内完成编制并给予公告;中期申报在上半年扫尾之日起两个月内完成编制并给予公
告;年度申报在每年扫尾之日起三个月内完成编制并给予公告。基金合同收效不及两个月的,
基金经管东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。
基金经管东谈主在月度报表完成当日,将报表提供给基金托管东谈主复核;基金托管东谈主在收到后
应 3 个服务日内进行复核,并将复核结果文书基金经管东谈主。基金经管东谈主在季度申报完成当日,
将接洽申报提供给基金托管东谈主复核,基金托管东谈主应在收到后 5 个服务日内完成复核,并将复
核结果文书基金经管东谈主。基金经管东谈主在中期申报完成当日,将接洽申报提供给基金托管东谈主复
核,基金托管东谈主应在收到后 10 个服务日内完成复核,并将复核结果文书基金经管东谈主。基金管
理东谈主在年度申报完成当日,将接洽申报提供基金托管东谈主复核,基金托管东谈主应在收到后 15 个工
作日内完成复核,并将复核结果文书基金经管东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献
交游均以电子对账、加密传真的方式或两边约定的其他方式进行。
基金托管东谈主在复核过程中,发现两边的报表存在不符时,基金经管东谈主和基金托管东谈主应共
同查明原因,进行救济,救济以两边认同的账务处理方式为准;若两边无法达成一致以基金
经管东谈主的账务处理为准。查对无误后,基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的申报上加盖托管业务
部门公章或者出具加盖核算章的复核意见书或进行电子证据,两边各自留存一份。若是基金
经管东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致,基金经管东谈主有权按
照其编制的报表对外发布公告,基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。
六、基金份额持有东谈主名册的登记与看守
(一)基金份额持有东谈主名册的内容
基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。
基金份额持有东谈主名册包括以下几类:
(二)基金份额持有东谈主名册的提供
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对于每半年度临了一个交易日的基金份额持有东谈主名册,基金经管东谈主应在每半年度扫尾后
权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册,
基金经管东谈主应在干系的名册生成后 5 个服务日内向基金托管东谈主提供。
(三)基金份额持有东谈主名册的看守
基金托管东谈主应妥善看守基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持有东谈主名册,
基金经管东谈主应实时向中国证监会申报,并代为履行看守基金份额持有东谈主名册的职责。基金托
管东谈主应付基金经管东谈主由此产生的看守费给予补偿。
七、争议处理方式
(一)本条约适用中华东谈主民共和国法律(为本条约之目的,不包括香港尽头行政区、澳
门尽头行政区和台湾地区法律)统辖并从其解释。
(二)基金经管东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约接洽的争议可通过友好
协商处理。但若争议未能以协商方式处理的,则任何一方有权将争议提交深圳海外仲裁院,
并按其届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的,对仲裁两边
当事东谈主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程,仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。
(三)除争议所涉的内容之外,本条约确当事东谈主仍应履行本条约的其他章程。
八、基金托管条约的变更、断绝与基金财产的算帐
(一)托管条约的变更
本条约两边当事东谈主经协商一致,不错对条约进行变更。变更后的新条约,其内容不得与
《基金合同》的章程有任何突破。
(二)托管条约的断绝
发生以下情况,本托管条约应当断绝:
(三)基金财产的算帐
基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及接洽法律法例的章程对本基金的财产进
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行算帐。
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第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务
基金经管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务,以下是主要的服务内容,基金管
理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化,有权增多和修改以下服务神色:
一、基金份额持有东谈主的对账单服务
记录;
金份额的基金份额持有东谈主提供基金保多情况信息。
务花样提供基金对账单服务。
(1)月度电子邮件对账单:每月初本公司以电子邮件方式给限制上月临了一个交易日仍
持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交易发生的定制投资者发送月度电子邮件对
账单。
(2)月度短信对账单:每月初本公司以短信方式给限制上月临了一个交易日仍持有本公
司基金份额的定制投资者发送月度短信对账单。
(3)月度微信对账单:每月初本公司以微信方式给限制上月临了一个交易日仍持有本公
司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交易发生、且已在“景顺长城基金”微信公众号上成
功绑定账户的投资者发送月度微信对账单。
(4)季度及年度纸质对账单:每年一、二、三季度扫尾后,本公司向定制纸质对账单且
在当季度内有交易的投资者寄送季度对账单;每年度扫尾后,本公司向定制纸质对账单且在
第四季度内有基金交易或者年度临了一个交易日仍持有本公司基金份额的投资者寄送年度纸
质对账单。
具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线商酌。因提供的个东谈主信息
(包括但不限于姓名、电子邮件地址、邮寄地址、邮编等)省略、舛错、变更或邮局送达差
错、通讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法平时收
取对账单的,请实时到原基金销售网点或本公司网站办理接洽方式变更手续。详询
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二、网罗在线服务
基金经管东谈主利用其网站(www.igwfmc.com)按期或不按期为投资者提供基金经管东谈主信息、
基金家具信息、账户查询等服务。投资者不错登陆该网站修改基金查询密码。
对于直销个东谈主客户,基金经管东谈主同期提供网上交易服务。
三、客户服务中心(Call Center)电话服务
投资者念念要了解交易情况、基金账户余额、基金家具与服务信息或进行投诉等,可拨打
基金经管东谈主客户服务电话:400 8888 606(免资料费)。
客户服务中心的东谈主工坐席服务时候为每周一至周五(法定节沐日及因此导致的证券交易
所休市日除外)9:00—17:00。
四、客户投诉受理服务
投资者不错通过各销售机构网点、基金经管东谈主客户服务热线和在线服务、书信、电子邮
件等渠谈对基金经管东谈主和销售网点所提供的服务以及基金经管东谈主的政策章程进行投诉。
基金经管东谈主承诺在服务日收到的投诉,将鄙人一个服务日内作出回答,在非服务日收到
的投诉,将顺延至下一个服务日当日或者次日回复。对于不成实时处理的投诉,基金经管东谈主
就投诉处理进程向投诉东谈主作出按期更新。
五、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法融会的内容,请通过上述方式接洽本基金管
理东谈主。请确保投资前,您/贵机构已经全面融会了本招募说明书。
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第二十三部分 其他应线路事项
性公告》
式勾搭基金 2024 年中期申报》
领导性公告》
式勾搭基金 2024 年第 2 季度申报》
销售机构的公告》
式勾搭基金基金家具贵府摘要更新》
发起式勾搭基金新增肯特瑞为销售机构的公告》
型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金在直销网上交易系统开展申购、定投和救济费率
优惠行为的公告》
式勾搭基金对于洞开日常申购、赎回、救济及按期定额投资业务的公告》
发起式勾搭基金参加部分销售机构申购及/或按期定额投资申购费率优惠行为的公告》
发起式勾搭基金基金合同收效公告》
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式勾搭基金新增中泰证券等多家公司为销售机构的公告》
式勾搭基金新增好买基金和东方金钱证券为销售机构的公告》
式勾搭基金基金合同及招募说明书领导性公告》
式勾搭基金基金合同》
式勾搭基金基金家具贵府摘要》
式勾搭基金基金份额发售公告》
式勾搭基金托管条约》
式勾搭基金招募说明书》
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第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式
招募说明书公布后,应当分别置备于基金经管东谈主、基金托管东谈主的住所,供公众查阅、复
制。投资者可在办公时候免费查阅;也可按工本费购买基金招募说明书复制件或复印件,但
应以基金招募说明书原本为准。
基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
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第二十五部分 标的指数的编制方法及指数信息查阅方式
(最新的指数编制决议可登录指数公司网站查询)
一、标的指数简介
国证机器东谈主产业指数由深圳证券信息有限公司编制,指数代码为 980022,该指数
以 2014 年 12 月 31 日为基日,以 1000 点为基点。该指数反应沪深北交易所中机器东谈主
产业上市公司的证券价钱变化情况。
二、标的的指数编制决议
指数称号:国证机器东谈主产业指数
指数简称:机器东谈主 100
英文称号:CNI Robot Industry Index
英文简称:CNIRI
指数代码:980022
指数的基日为 2014 年 12 月 31 日,基点为 1000 点。
舒服下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证:
(1)非 ST、*ST 证券;
(2)主板、创业板证券上市时候跳跃 6 个月,科创板证券、
北交所证券上市时候跳跃一年;
(3)公司最近一年无首要违法、财务申报无首要问题;
(4)公司最近一年策动无异常、无首要亏欠;
(5)检会期内证券价钱无异常波动;
(6)公司业务限制属于机器东谈主产业,包括机器东谈主、数控机 床和工业自动化斥地。
着手,贪图入围选样空间证券在最近半年的日均成交金额和日均总市值;
然后,剔除选样空间内最近半年的日均成交金额名次后 10%的证券;
临了,对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序,选取前 100
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名证券动作指数样本。
指数领受派氏加权法,依据下列公式逐日连锁实时贪图:
其中,样本权数救济方法参见指数贪图与珍贵笃定,权重救济因子见“7、样本权
重救济”。
(1)样本按期救济
指数样本实施半年按期救济,于每年 6 月和 12 月的第二个星期五的下一个交易
日实施。样本救济决议平凡在实施前两周公布。
每次样本救济数目不跳跃样本总额的 10%。名次在样本数 70%范围之内的非原样
本按方法入选,名次在样本数 130% 范围之内的原样本按方法优先保留。
在未入选样本的证券中,按最近半年的日均总市值从高 到低排序,选取样本数目
(2)样本临时救济
样本出现断绝上市时,将其从指数样本中剔除,遴荐备选样真名单中排序最靠前
的证券补足。
样本公司被实施风险警示,发生收购、合并、分拆情形的处理,同国证 1000 指
数。
在指数贪图中,成立权重救济因子,基于样本公司的主营业务类型将样老实为两
档,机器东谈主边界对应样本的解放流畅市值救济系数为 1,权重上限为 10%;其他边界
对应样本的解放流畅市值救济系数为 0.5,权重上限为 3%。
权重救济因子每年救济 2 次,于样本按期救济时实施。鄙人一个按期救济日之前,
权重救济因子一般固定不变。
当出现样本临时救济时,新进样本秉承被剔除证券在救济前临了一个交易日的权
重,据此贪图新进证券的权重救济因子。
三、指数信息查阅方式
景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金招募说明书
投资者可通过国证指数官网(www.cnindex.com.cn)免费查阅指数干系信息。
四、指数信息的更新
如标的指数的编制决议进行了更正,本基金基金经管东谈主将在年度更新招募说明书更新
指数编制决议。本基金存在招募说明书中的指数编制决议与指数编制方最新的指数编
制决议不一致的风险。
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第二十六部分 备查文献
(一)中国证监会准予景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式
勾搭基金召募注册的文献
(二)景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金基金合
同
(三)法律意见书
(四)基金经管东谈主业务经验批件、营业派司
(五)基金托管东谈主业务经验批件、营业派司
(六)景顺长城国证机器东谈主产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式勾搭基金托管协
议
(七)中国证监会要求的其他文献
上述文献分别置备于基金经管东谈主和基金托管东谈主的住所,以供公众查阅、复制。
景顺长城基金经管有限公司
二○二四年十一月三旬日
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