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九游体育娱乐网本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化-Ninegame-九游体育「中国」官方网站|jiuyou.com

  • 发布日期：2025-01-07 05:43    点击次数：176

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         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书  海富通中证 A100 指数证券投资基金 （LOF）更新招募评释书(2024 年第 2 号)      基金顾问东谈主：海富通基金顾问有限公司       基金托管东谈主：中国银行股份有限公司           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书                      要害教导   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）由海富 通中证 100 指数证券投资基金（LOF）改名而来。海富通中证 100 指数证券投资 基金（LOF）经 2009 年 8 月 31 日中国证券监督顾问委员会证监许可【2009】879 号文核准召募。本基金的基金合同于 2009 年 10 月 30 日持重见效。本基金类型 为上市契约型绽放式。   本招募评释书是对原《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）招募说 明书》的更新，原招募评释书与本招募评释书不一致的，以本招募评释书为准。 基金顾问东谈主保证本招募评释书的内容信得过、准确、完好。本招募评释书经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收 益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金顾问东谈主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎勤勉的原则顾问和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高于或 低于投资者先前所支付的金额。   本基金标的指数为中证 A100 指数。其编制方法如下：   同中证全指指数的样本空间。   已往一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内适应可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结 果在 C 及以下的上市公司证券；   （2）在剩余证券中，及第总市值位于样本空间前 300 名且属于沪股通或深 股通证券范围的上市公司证券当作待选样本；   （3）在待选样本中，优先及第二级行业摆脱流畅市值最大且总市值位于样 本空间前 100 名的上市公司证券当作指数样本；   （4）在剩余待选样本中，从各一级行业内按照摆脱流畅市值由高到低轮番 选入一定数目的证券，以使样本数目达到 100 只，且各一级行业摆脱流畅市值占 比与样本空间尽可能保持一致。具体作念法如下：                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书     磋议指数样本各一级行业摆脱流畅市值占比，选出相较样本空间对应行业自 由流畅市值占比最低的行业；从剩余待选样本中，选拔该行业摆脱流畅市值最大 的证券当作指数样本；叠加该阵势，直至样本数目达 100 只。     关联标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn。     本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特点，充分琢磨自身的风险承受 能力，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因合座政事、 经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有 的非系统性风险，由于基金投资者一语气多量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理东谈主在基金顾问实施过程中产生的基金顾问风险，本基金的特定风险等等。     本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机 制下因投资标的、市集轨制以及交易规则等互异带来的专有风险，包括但不限于 市集风险、流动性风险、信用风险、鸠合度风险、系统性风险、政策风险、退市 风险等。具体风险烦请查阅本基金招募评释书的“风险揭示”章节的具体内容。本 基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于科创 板股票或选拔不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创 板股票。     本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅 波动以致出现较大耗损的风险，以及与立异企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证发 行机制以及交易机制等干系的风险。     本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛讹欺压未达约定宗旨、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险。基金的特定风险详见招募评释 书“风险揭示”章节。     基金的过往事迹并不预示其畴昔发挥。基金顾问东谈主所顾问的其它基金的业 绩并不组成对本基金事迹发挥的保证。投资有风险，投资者在申购本基金时应认 真阅读本基金的招募评释书和基金合同。     本招募评释书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日,关联财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 9 月 30 日。     本招募评释书所载的财务数据未经审计。                               海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书                  第一部分 序论   本招募评释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金运作顾问办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投 资基金销售顾问办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息流露顾问办法》（以下简称《信息流露办法》）、《公开召募绽放式证券投资 基金流动性风险顾问规矩》（以下简称“《流动性规矩》”）、《公开召募证券投 资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）及 其他关联规矩以及《海富通中证 A100 指数证券投资基金基金（LOF）合同》编 写。   本招募评释书进展了海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）的投资目 标、策略、风险、费率等与投资者投资决策关联的全部必要事项，投资者在作出 投资决策前应仔细阅读本招募评释书。   基金顾问东谈主承诺本招募评释书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募评释书 所载明的辛勤恳求召募的。本基金顾问东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本 招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他关联 规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应 详备查阅基金合同。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书                    第二部分 释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对其的任何有用纠正和补充； 书》偏执更新； 指数证券投资基金（LOF）托管公约》及对该托管公约的任何有用纠正和补充； 金居品辛勤概要》偏执更新； 份额发售公告》； 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其往往作出的纠正； 施的《证券投资基金运作顾问办法》； 实施的《证券投资基金销售顾问办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正； 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息流露顾问办法》及往往作出的纠正；             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 的法律主体，包括基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主； 括投资者基金账户的建立和顾问、基金份额注册登记、基金销售业务的阐述、清 算和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册等； 富通基金顾问有限公司或接受海富通基金顾问有限公司寄予代为办理注册登记 业务的机构。对于投资者通过销售机构提交的基金交易业务恳求（包括基金认购、 申购、赎回、退换、转托管、分成形势树立等），其最终处理结果以注册登记机 构的阐述为准； 系统； 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称； 东谈主； 境内正当注册登记并存续或经关联政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、事迹法 东谈主、社会团体或其他组织； 中国境内证券市集的中国境外的机构投资者； 金份额持有东谈主进行表决的会议； 得朝上 3 个月；        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 顾问东谈主依据《基金法》向中国证监会办理基金备案手续，证监会书面阐述的日历； 规矩的次序隔绝基金合同的日历； 购买基金份额的行动； 金顾问东谈主购回基金份额的行动； 上基金退换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金退换中转入申 请份额总额后的余额）朝上上一日基金总份额的 10%时，即以为发生了多量赎回； 竞价的形势买卖基金份额的行动； 市交易等场内基金交易； 定的条件，恳求将其持有的基金顾问东谈主顾问的某一基金的基金份额退换为基金管 理东谈主顾问的、由吞并注册登记机构办理注册登记的其他基金的基金份额的行动； 的资金划拨及什物券调拨等指示； 申购、赎回和上市交易的深圳证券交易所会员单元和局面； 申购和赎回的销售机构和局面；           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 刊及《信息流露办法》规矩的互联网网站（包括基金顾问东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介； 证券交易所东谈主民币平凡股票账户或证券投资基金账户，投资者通过深圳证券交易 所交易系统办理基金交易、申购、赎回等业务时需持有深圳证券账户； 顾问东谈主所顾问的基金份额余额偏执变动情况的账户； 认购、申购、赎回、退换和转托管等业务产生的基金份额变动偏执结余情况的账 户； 登记结算系统； 系统，又简称为 TA 系统； 持基金份额销售机构的操作； 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管 的行动； 登记结算系统间进行转登记的行动； 证券持有期间公允价值变动、银行入款利息以偏执他正当收入； 及以其他资产等阵势存在的基金财产的价值总和；          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 得的值； 同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别永别树立代码，永别磋议和公告 基金份额净值和基金份额累计净值； 金资产入网提销售服务费的基金份额，A 类基金在深圳证券交易所上市交易，开 通场内、场外申购赎回； 用的基金份额，C 类基金份额不上市交易，仅通畅场外申购赎回 金份额持有东谈主服务的用度； 和基金份额净值的过程； 方法例、方位规章、部门规章偏执他圭表性文献以及对于该等法律法例的往往修 改和补充； 起实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险顾问规矩》及颁布机关对其 往往作念出的纠正； 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其往往作念出的纠正； 不限于急流、地震偏执他当然灾害、干戈、疫情、骚乱、失火、政府征用、充公、 法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统非肤浅罢手以偏执他突发事件、 证券交易局面非肤浅暂停或罢手交易等。             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书                        第三部分 基金顾问东谈主 一、基金顾问东谈主概况    称呼：海富通基金顾问有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成立时候：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    辩论东谈主：吴晨莺    注册成本：3 亿元东谈主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产顾问 BE 控股公司 二、主要东谈主员情况 （一）、董事会成员      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起赴任于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东谈主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司钞票顾问委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产顾问有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金顾问有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所概括顾问部副司理，华宝信赖投资有限使命公司 研究发展中心总司理兼投资顾问部总司理、华宝信赖投资有限使命公司总裁助理 兼董事会书记，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金顾问有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产顾问（香港）有限公司董事              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 长。2017 年 6 月加入海富通基金顾问有限公司，现任海富通基金顾问有限公司 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，顾问学博士。历任南京大学副素质，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东谈主客户 服务部副总主办、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司策略发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租借股份有限公 司董事，上海海通证券资产顾问有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬顾问 司理。 绩效顾问部副司理、绩效顾问部司理，现任海通证券股份有限公司东谈主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金顾问有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入法 国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项顾问职 务，包括法巴私东谈主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席实行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席实行官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产顾问公司（斯德哥尔摩）集 团首席实行官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公司 顾问部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、中 东、非洲地区业务及部分合伙公司的监督顾问。2020 年 6 月于今担任法巴资产 顾问（巴黎）董事总司理职务，负责策略性参股及合伙公司的监督顾问。      何雅盈（HO, KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年参加作事以来，永别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资顾问有限 公司（香港）、法国巴黎钞票顾问等多家金融机构负责零卖基金投资、私东谈主银行 基金投资等干系业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职 务，负责居品招引、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产顾问亚洲有 限公司，历任亚太区居品策略负责东谈主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲策略及合伙 企业董事职务。兼任法巴国外投资基金顾问（上海）有限公司董事，海富产业投 资基金顾问有限公司董事。             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书      王鸿祥先生，零丁董事，高等顾问东谈主职工商顾问硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总司帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司零丁董事、杭州立昂微电子股份有限公司零丁董事。无不良诚信记 录。      杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生，零丁董事，顾问学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华招引金控（台湾）成本市集 司理，国际投资信赖（台湾）实行副总司理，好意思银信赖（香港）副总司理，日本 野村资产顾问（香港）投资总监，安泰东谈主寿大中华地区投资总监，日本万通东谈主寿 投资总监及常务董事，中国吉祥保障集团资产顾问公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东谈主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产顾问有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东谈主寿保障零丁董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东谈主寿保障股份有限公司零丁董事。兼任香港大学客 席副素质，台湾大学财金系兼任素质，华裔银行有限公司零丁董事，新岸（上海） 私募基金顾问有限公司法定代表东谈主。无不良诚信记录。      刘正东先生，零丁董事，法律硕士。历任上海市东谈主民稽查院铁路运载分院助 理稽查员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高等合伙东谈主、首席合伙东谈主、合伙东谈主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东谈主。兼任国药控股股份有限公司零丁非实行董事、上海 国有成本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华 信国际控股股份有限公司零丁董事，属于华信国际信息流露犯警行动的其他径直 使命东谈主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督顾问委员会安徽监管局警告， 并处 3 万元罚金。      陈静女士，零丁董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华司帐师事务所（现普华永谈）审计师，世 界银行集团华盛顿总部高等司帐官员、高等金融官员，中国证监会筹划委高等顾 问委员兼司帐部副主任，中国投资有限使命公司财务部副总监、董事总司理。2014 年 5 月起于今任瑞士合众集团中国董事会成员。兼任宇信科技的零丁董事，中国            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 保障资产顾问业协会境外投资和对外绽放专科委员会尽头委员。无不良诚信记录。 （二）、监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险欺压总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月 起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚负 责东谈主、亚洲融资名堂副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲金 融机构投行业务部负责东谈主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎银 行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后赴任于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金顾问有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金顾问有限公司， 历任基金司帐、高等注册登记专员、注册登记负责东谈主、基金运营副总监。2015 年    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限使命公司投资银行部名堂司理， 汇添富基金顾问股份有限公司稽核监察部高等司理。2018 年 4 月加入海富通基 金顾问有限公司，任看管稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 顾问有限公司监事。 （三）、其他高等顾问东谈主员    岳冲先生，看管长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金顾问有限公司副总司理、看管长。2020 年 8 月起任海富通基金顾问 有限公司看管长，兼任上海富诚海富通资产顾问有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月赴任于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副素质，寰球社会保 障基金理事会法例及监管部风险欺压处处长、投资部寄予投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法例及监管部副查察员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金顾问有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金顾问有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产顾问有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究扫数限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产顾问有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主办作事）、副总司理（主办作事），申万菱信基金顾问有限公 司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金顾问有限公司，现任海富通基金顾问 有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司司帐科长、上 海中土实业发展公司主管司帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月 加入海富通基金顾问有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东谈主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金顾问有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产顾问有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金顾问有限公司首席信息官。 （四）、本基金的基金司理    纪君凯先生，硕士，持有基金从业东谈主员资历文凭。历任天风证券上海自营分 公司繁衍品部投资研究、期权交易职位。2017 年 7 月加入海富通基金顾问有限 公司，历任投资司理、量化投资部基金司理助理。2020 年 6 月至 2023 年 7 月任 海富通上证非周期 ETF、海富通上证周期 ETF 的基金司理。2020 年 7 月至 2022 年 12 月兼任海富通量化前卫股票、海富通中证 500 增强基金司理。2023 年 8 月 起任海富通中证 A100 指数（LOF）、海富通中证港股通科技 ETF 基金司理。2024 年 4 月起兼任海富通中证汽车零部件主题 ETF 基金司理。2024 年 6 月起兼任海 富通中证港股通科技 ETF 发起团结基金司理。            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书    本基金历任基金司理为牟永宁，任职时候为 2009 年 10 月至 2012 年 1 月。 刘璎女士,任职时候为 2012 年 1 月至 2018 年 8 月。江勇先生，任职时候为 2018 年 7 月至 2022 年 5 月。陈林海先生，任职时候为 2022 年 5 月至 2023 年 8 月。 （五）、投资决策委员会    本基金领受投资决策委员会辅导下的团队式投资顾问模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。辩论内容触及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 （六）、上述东谈主员之间不存在至支属关系。 三、基金顾问东谈主的职责 代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 他法律行动；         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 四、基金顾问东谈主的承诺 及限制全权处理本基金的投资。 有用措施，防卫下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）回击正地对待其顾问的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）用基金资产承销证券；   （6）用基金资产向他东谈主贷款或提供担保；   （7）用基金资产从事承担无尽使命的投资；   （8）用基金资产买卖其他基金份额，但国务院另有规矩的除外；   （9）以基金资产向基金顾问东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金顾问东谈主、基 金托管东谈主刊行的股票或者债券；   （10）以基金资产买卖与基金顾问东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓动或者与 基金顾问东谈主、基金托管东谈主有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证券；   （11）用基金资产从事内幕交易、专揽证券交易价钱偏执他不朴直的证券交 易行动；   （12）法律、法例、中国证监会及基金合同不容的其他行动。 关联法律、法例及行业圭表，竭诚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或非法策划；   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）挑升挫伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的辛勤中进行子虚信息流露；   （5）拒却、搅扰、勤劳或严重影响中国证监会照章监管；   （6）芜俚牵累、浮滥权力；           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   （7）透露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖奥秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息；   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或障碍进行其他股票投资； 协助、接受寄予或以其他任何阵势为其他组织或个东谈主进行证券交易；   （9）违抗证券交易局面业务规则，利用对敲、倒仓等技能专揽市集价钱， 侵略市集规律；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息流露和告白中挑升含有子虚、误导、诓骗因素；   （12）以不朴直技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （14）法律法例不容的其他行动。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取不当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖奥秘、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息。   （4）不以任何阵势为其他组织或个东谈主进行证券交易。 五、基金顾问东谈主的里面欺压轨制   本基金顾问东谈主的里面欺压撤职以下原则：   （1）全面性原则：里面欺压必须遮掩公司的扫数部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务要道，并广博适用于公司每一位职工；   （2）零丁性原则：公司根据业务发展的需要树立相对零丁的机构、部门和 岗亭，并在干系部门建立防火墙；公司树立零丁的风险顾问部和看管稽核部，保 持高度的零丁性和巨擘性，永别履行风险顾问和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面欺压作事进行稽核和查验；         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   （3）审慎性原则：里面欺压的中枢是有用禁止各式风险，任何轨制的建立 都要以禁止风险、审慎策划为起点；   （4）有用性原则：公司里面顾问轨制具有高度的巨擘性，是扫数职工严格 遵命的行动指南。实行里面欺压轨制弗成有任何例外，任何东谈主不得领有卓绝轨制 或违抗规章的权力；   （5）实时性原则：里面欺压轨制的建立应与当代科技的应用相团结，充分 利用电脑收集，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）当令性原则：里面欺压轨制的制订应具有前瞻性，而况必须跟着公司 策划策略、策划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相团结的原则：建立完备里面欺压方针体系，使里面欺压 更具客不雅性和操作性。   （8）成本效益原则：公司运用科学化的策划顾问方法裁减运作成本，提高 经济效益，以合理的欺压成本达到最好的里面欺压效果。   （9）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、相互制衡。   公司严格按照《基金法》偏执配套法例、《证券投资基金顾问公司里面欺压 指挥意见》等干系法律法例的规矩，按照正当合规性、全面性、审慎性、当令性 原则，建立健全里面欺压轨制。公司里面欺压轨制由里面欺压大纲、基本顾问制 度和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面欺压大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，是公 司各项基本顾问轨制的纲目和统辖，里面欺压大纲对内控宗旨、内控原则、欺压 环境、内控措施等内容加以明确。   （2）公司基本顾问轨制包括风险顾问轨制、合规顾问轨制、稽核监察轨制、 投资顾问轨制、基金司帐核算轨制、信息流露轨制、信息时刻顾问轨制、公司财 务轨制、辛勤档案顾问轨制、东谈主力资源顾问轨制和遑急应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需事前报经公司董事会批准。   （3）部门业务规章是在公司基本顾问轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭树立、岗亭使命、业务经由和操作守则等的具体评释。部门业务规章由公司         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 干系部门依据公司规矩和基本顾问轨制，并团结部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需事前报经公司总司理办公会辩论通过和总司理批准。   公司竭力于于将国际资产顾问行业教育的专科训戒同中国资产顾问行业的实 际情况相团结，建立既适应国际圭表又行之有用的里面欺压机制。   公司建立零丁的里面欺压体系，董事会层面树立看管长，顾问层树立零丁于 其他业务部门的看管稽核部和风险顾问部，通过风险顾问轨制、合规顾问轨制和 稽核监察轨制三个层面构建零丁、完好、相互制约、柔和成本效益的里面监督体 系，对公司里面欺压和风险顾问轨制偏执实行情况进行延续的监督和反馈，保障 公司里面欺压机制的严格落实。   风险顾问轨制由董事会下设的审计及风险顾问委员会制定风险顾问的策略 和政策，由顾问层的风险顾问委员会负责实施，由风险顾问部专职落实和监督， 公司各业务部门制定审慎的功课经由和风险顾问措施，全面支配风险点，将风险 顾问使命落实到东谈主，杀青对风险的日常顾问和过程中顾问，禁止、化解和欺压公 司所濒临的、潜在的和仍是发生的各式风险。   合规顾问轨制由看管稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个要道的正当合规性进行评估及查验，监督公司及职工遵命国度干系法律法例、 监管规矩、公司对外承诺性文献和里面顾问轨制的情况，识别、禁止和实时阻绝 公司里面顾问及基金运作中的各式非法风险，提议并完善公司各项合规顾问轨制， 以充分爱戴公司客户的正当权益。   稽核监察轨制在看管长的辅导下严格实施，由看管稽核部协助和配合看管长 履行稽核监察职能，通过查验公司里面顾问轨制、资讯管制、投资决策与实行、 基金营销、公司财务与投资顾问、基金司帐、信息流露、行政顾问、电脑系统等 公司扫数部门和作事要道，对公司自身策划、资产顾问和里面顾问轨制等的正当 性、合规性、合感性和有用性进行监督、评价、讲述和建议，从而保护公司客户 和公司鼓动的正当权益。   本公司确知建立里面欺压系统、支撑其有用性以及有用实行里面欺压轨制是 本公司董事会及顾问层的使命，董事会承担最终使命；本公司尽头声明以上对于        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 里面欺压和风险顾问的流露信得过、准确，并承诺根据市集的变化和公司的发展不 断完善风险顾问和里面欺压轨制。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书                 第四部分 基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息流露辩论东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部树立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器用有 丰富的银行、证券、基金、信赖从业训戒，且具有国外作事、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产顾问计划、信赖计划、企业年金、银行答理居品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类都全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各种客户提供个性化的托管 升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   限制 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内 基金 1056 只，QDII 基金 66 只，遮掩了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资答理需求， 基金托管边界位居同行前哨。   （四）托管业务的里面欺压轨制            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书    中国银行托管业务部风险顾问与欺压作事是中国银行全面风险欺压作事的 组成部分，袭取中国银行风险欺压理念，坚持“圭表运作、稳健策划”的原则。中 国银行托管业务部风险欺压作事贯串业务各要道，通过风险识别与评估、风险控 制措施设定及轨制培育、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、全 程的风险管控。 制审阅作事。先后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国 际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅讲述。2020 年，中国银行连续取得了 基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面欺压审计讲述。中国银行托管业务内 控轨制完善，内控措施严实，好像有用保证托管资产的安全。    （五）托管东谈主对顾问东谈主运作基金进行监督的方法和次序    根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》的干系规矩，基金托管东谈主发现基金顾问东谈主的投资指示违抗法律、行政法 规和其他关联规矩，或者违抗基金合同约定的，应当拒却实行，实时陈说基金管 理东谈主，并实时向国务院证券监督顾问机构讲述。基金托管东谈主如发现基金顾问东谈主依 据交易次序仍是见效的投资指示违抗法律、行政法例和其他关联规矩，或者违抗 基金合同约定的,应当实时陈说基金顾问东谈主，并实时向国务院证券监督顾问机构 讲述。              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书                       第五部分 干系服务机构 一、基金份额发售机构 （一）、直销机构    （1）海富通基金顾问有限公司直销中心    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    寰球和谐客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    辩论东谈主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金顾问有限公司网上直销交易平台    网上交易网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    迁徙端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099 （二）、场外售售机构    （1）中国银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号    法定代表东谈主：葛海蛟    客户服务电话：95566    辩论东谈主：路惠雯    网址：www.boc.cn          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 （2）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 客户服务电话：95559 辩论东谈主：高天 网址：www.bankcomm.com （3）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：廖林 客户服务电话：95588 辩论东谈主：谢斯尧 网址：www.icbc.com.cn （4）中国培育银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：张金良 客户服务电话：95533 辩论东谈主：卢子琦 网址：www.ccb.com （5）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：谷澍 客户服务电话：95599 辩论东谈主：李紫钰 网址：www.abchina.com （6）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东谈主：王凯 客户服务电话：4008308003 辩论东谈主：陈泾渭 网址：www.cgbchina.com.cn （7）中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 法定代表东谈主：李民吉 客户服务电话：95577 辩论东谈主：张晔 网址：www.hxb.com.cn （8）江苏江南农村买卖银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：常州市和平中路 413 号 法定代表东谈主：陆曙光 客户服务电话：0519-96005 辩论东谈主：李仙 网址：www.jnbank.com.cn （9）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：葛仁余 客户服务电话：95319 辩论东谈主：滕滕 网址：www.jsbchina.cn （10）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   客户服务电话：95574   辩论东谈主：陈佳瑜   网址：www.nbcb.com.cn   （11）吉祥银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座   法定代表东谈主：谢永林   客户服务电话：95511-3-8   辩论东谈主：赵杨   网址：bank.pingan.com   （12）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一齐 12 号   办公地址：上海市中山东一齐 12 号   法定代表东谈主：张为忠   客户服务电话：95528   辩论东谈主：吴雅婷   网址：www.spdb.com.cn   （13）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东谈主：吕家进   客户服务电话：95561   辩论东谈主：蔡宣铭   网址：www.cib.com.cn   （14）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   客户服务电话：95555           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 辩论东谈主：周嘉谊 网址：www.cmbchina.com （15）招商银行股份有限公司（招赢通） 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客户服务电话：95555 辩论东谈主：陈芊 网址：www.cmbchina.com （16）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 办公地址：浙江省杭州市上城区民气路 1 号 法定代表东谈主：陆建强 客户服务电话：95527 辩论东谈主：沈崟杰 网址：www.czbank.com （17）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：高迎欣 客户服务电话：95568 辩论东谈主：卿涛 网址：www.cmbc.com.cn （18）中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：蔡希良 客户服务电话：95519 辩论东谈主：秦泽伟 网址：www.e-chinalife.com          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 （19）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层 法定代表东谈主：方合英 客户服务电话：95558 辩论东谈主：王晓琳 网址：www.citicbank.com （20）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰 客户服务电话：95553 或 4008888001 辩论东谈主：李笑鸣 网址：www.htsec.com （21）爱建证券有限使命公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1600 号 32 楼 法定代表东谈主：祝健 客户服务电话：956021 辩论东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com （22）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济时刻招引区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法定代表东谈主：安志勇 客户服务电话：956066 辩论东谈主：王星 网址：www.ewww.com.cn （23）财达证券股份有限公司 注册地址：石家庄市自立路 35 号             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   办公地址：石家庄市自立路 35 号   法定代表东谈主：张明   客户服务电话：95363   辩论东谈主：李卓颖   网址：www.95363.com   （24）财信证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26 层   法定代表东谈主：刘宛晨   客户服务电话：95317   辩论东谈主：郭静   网址：stock.hnchasing.com   （25）长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   法定代表东谈主：王军   客户服务电话：95514   辩论东谈主：金夏   网址：www.cgws.com   （26）长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法定代表东谈主：金才玖   客户服务电话：95579   辩论东谈主：奚博宇   网址：www.cjsc.com.cn   （27）大通证券股份有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 法定代表东谈主：周雪飞 客户服务电话：4008169169 辩论东谈主：谢立军 网址：www.daton.com.cn （28）大同证券有限使命公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法定代表东谈主：董祥 客户服务电话：4007121212 辩论东谈主：纪肖峰 网址：www.dtsbc.com.cn （29）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 栋 22 层 法定代表东谈主：武晓春 客户服务电话：4008888128 辩论东谈主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn （30）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东谈主：吴礼顺 客户服务电话：95358 辩论东谈主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn （31）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 客户服务电话：95360          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 辩论东谈主：安岩岩 网址：www.nesc.cn （32）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 18 楼 法定代表东谈主：戴彦 客户服务电话：95357 辩论东谈主：付佳 网址：www.18.cn （33）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东谈主：金文忠 客户服务电话：95503 辩论东谈主：龚玉君 网址：www.dfzq.com.cn （34）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 客户服务电话：95531 辩论东谈主：王一彦 网址：www.longone.com.cn （35）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 客户服务电话：95330 辩论东谈主：陆晓 网址：www.dwzq.com.cn          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 （36）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新广阔厦）12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新广阔厦 B 座 12、15、16 层 法定代表东谈主：李娟 客户服务电话：95309 辩论东谈主：朱浩林 网址：www.dxzq.net （37）东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东谈主：陈照星 客户服务电话：95328 辩论东谈主：梁微 网址：www.dgzq.com.cn （38）廉明证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市曙光区曙光门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 16-19 层 法定代表东谈主：施华 客户服务电话：95571 辩论东谈主：司琪 网址：www.foundersc.com （39）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客户服务电话：95525 辩论东谈主：戴巧燕 网址：www.ebscn.com （40）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城起飞一街 2 号 618 室          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 客户服务电话：95575 辩论东谈主：黄岚 网址：www.gf.com.cn （41）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 客户服务电话：4008188118 辩论东谈主：张晖 网址：www.guodu.com （42）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 客户服务电话：95310 辩论东谈主：顾慧兰 网址：www.gjzq.com.cn （43）国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县起飞通衢 1 号四楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街 129 号金隅大厦 16 层 法定代表东谈主：张智河 客户服务电话：95385 辩论东谈主：房红薇、揣逸霄 网址：www.grzq.com （44）国盛证券有限使命公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市凤凰中通衢 1115 号 法定代表东谈主：徐丽峰          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 客户服务电话：956080 辩论东谈主：占文驰 网址：www.gszq.com （45）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区摆脱贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：朱健 客户服务电话：95521 辩论东谈主：朱雅葳 网址：www.gtja.com （46）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客户服务电话：95517 辩论东谈主：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （47）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 法定代表东谈主：张纳沙 客户服务电话：95536 辩论东谈主：杨谦恒 网址：www.guosen.com.cn （48）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表东谈主：沈和付 客户服务电话：95578 辩论东谈主：仝凡                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书    网址：www.gyzq.com.cn    （49）海通期货股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区摆脱贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层    办公地址：上海市浦东新区摆脱贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层    法定代表东谈主：吴红松    客户服务电话：4008209133    辩论东谈主：王曦语    网址：www.htfutures.com    （50）宏信证券有限使命公司    注册地址：成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼    办公地址：成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼    法定代表东谈主：吴玉明    客户服务电话：95304    辩论东谈主：张鋆    网址：www.hxzq.cn    （51）红塔证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号    办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号    法定代表东谈主：沈春晖    客户服务电话：956060    辩论东谈主：杨敏珺    网址：www.hongtastock.com    （52）华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    法定代表东谈主：章宏韬    客户服务电话：95318    辩论东谈主：孙懿          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 网址：www.hazq.com （53）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 客户服务电话：4008209898 辩论东谈主：刘闻川 网址：www.cnhbstock.com （54）华福证券有限使命公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5129 号 N1 幢 法定代表东谈主：苏军良 客户服务电话：95547 辩论东谈主：王虹 网址：www.hfzq.com.cn （55）华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层 法定代表东谈主：燕文波 客户服务电话：956011 辩论东谈主：秦臻 网址：www.huajinsc.cn （56）华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 法定代表东谈主：祁建邦 客户服务电话：95368 辩论东谈主：周鑫 网址：www.hlzq.com （57）华泰证券股份有限公司             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书    注册地址：南京市江东中路 228 号    办公地址：南京市江东中路 228 号    法定代表东谈主：张伟    客户服务电话：95597    辩论东谈主：何欢萍    网址：www.htsc.com.cn    （58）华西证券股份有限公司    注册地址：中国（四川）摆脱贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：中国（四川）摆脱贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    法定代表东谈主：杨炯洋    客户服务电话：95584    辩论东谈主：赵静静    网址：www.hx168.com.cn    （59）华源证券股份有限公司    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东谈主：邓晖    客户服务电话：95305    辩论东谈主：曹侃程    网址：www.huayuanstock.com    （60）华源证券股份有限公司（鑫答理）    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东谈主：邓晖    客户服务电话：95305-8    辩论东谈主：丛瑞丰    网址：www.huayuanstock.com    （61）华鑫证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南通衢 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书     办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼     法定代表东谈主：俞洋     客户服务电话：95323     辩论东谈主：刘熠     网址：www.cfsc.com.cn     （62）江海证券有限公司     注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号     办公地址：哈尔滨市松北区立异三路 833 号     法定代表东谈主：赵洪波     客户服务电话：956007     辩论东谈主：周俊     网址：www.jhzq.com.cn     （63）开源证券股份有限公司     注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法定代表东谈主：李刚     客户服务电话：95325     辩论东谈主：张蕊     网址：www.kysec.cn     （64）联储证券股份有限公司     注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层     办公地址：北京市曙光区亚运村街谈中建钞票国际中心 25 层     法定代表东谈主：吕春卫     客户服务电话：956006     辩论东谈主：吴孟媛     网址：www.lczq.com     （65）麦高证券有限使命公司     注册地址：沈阳市沈河区阻挠路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书    法定代表东谈主：宋成    客户服务电话：4006183355    辩论东谈主：刘沁然    网址：www.mgzq.com    （66）民生证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 8 号    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 8 号    法定代表东谈主：顾伟    客户服务电话：95376    辩论东谈主：曹宇鑫    网址：www.mszq.com    （67）南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    办公地址：南京市江东中路 389 号    法定代表东谈主：李剑锋    客户服务电话：95386    辩论东谈主：曹梦媛    网址：www.njzq.com.cn    （68）吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    法定代表东谈主：何之江    客户服务电话：95511-8    辩论东谈主：周驰    网址：stock.pingan.com    （69）山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼               海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书    法定代表东谈主：王怡里    客户服务电话：95573    辩论东谈主：张晓波    网址：www.i618.com.cn    （70）上海证券有限使命公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东谈主：李海超    客户服务电话：4008918918    辩论东谈主：邵珍珍    网址：www.shzq.com    （71）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东谈主：王献军    客户服务电话：95523    辩论东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    （72）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东谈主：张剑    客户服务电话：95523    辩论东谈主：成捷    网址：www.swhysc.com    （73）世纪证券有限使命公司    注册地址：深圳市前海深港互助区南山街谈梦海通衢 5073 号民生互联网大 厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书    办公地址：深圳市前海深港互助区梦海通衢 5073 号华海金融立异中心 C 座    法定代表东谈主：李剑峰    客户服务电话：4008323000    辩论东谈主：徐玲娟    网址：www.csco.com.cn    （74）太平洋证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    法定代表东谈主：李长伟    客户服务电话：95397    辩论东谈主：王婧    网址：www.tpyzq.com    （75）天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新时刻招引区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层    办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼    法定代表东谈主：庞介民    客户服务电话：95391    辩论东谈主：王雅薇    网址：www.tfzq.com    （76）天投合资参谋人有限公司    注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701    办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505    法定代表东谈主：林义相    客户服务电话：010-66045678    辩论东谈主：谭磊    网址：jijin.txsec.com    （77）万联证券股份有限公司    注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层    办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 法定代表东谈主：王达 客户服务电话：95322 辩论东谈主：丁念念 网址：www.wlzq.cn （78）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主：徐朝日 客户服务电话：95582 辩论东谈主：张吉安 网址：www.west95582.com （79）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 客户服务电话：95351 辩论东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com （80）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号金隅大厦 B 座 法定代表东谈主：祝瑞敏 客户服务电话：95321 辩论东谈主：唐静 网址：www.cindasc.com （81）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主：杨华辉 客户服务电话：95562               海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书    辩论东谈主：谢高得    网址：www.xyzq.com.cn    （82）英大证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层    办公地址：深圳市福田区深南中路 2068 号华能大厦东区 30、31 楼    法定代表东谈主：段光明    客户服务电话：4000188688    辩论东谈主：王晓静    网址：www.ydsc.com.cn    （83）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号    法定代表东谈主：霍达    客户服务电话：95565    辩论东谈主：业清扬    网址：www.cmschina.com    （84）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法定代表东谈主：王晟    客户服务电话：95551    辩论东谈主：辛国政    网址：www.chinastock.com.cn    （85）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层    法定代表东谈主：高涛    客户服务电话：95532    辩论东谈主：万玉琳             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书    网址：www.ciccwm.com    （86）中山证券有限使命公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    法定代表东谈主：李永湖    客户服务电话：95329    辩论东谈主：李曦    网址：www.zszq.com    （87）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    法定代表东谈主：王洪    客户服务电话：95538    辩论东谈主：许曼华    网址：www.zts.com.cn    （88）中天证券股份有限公司    注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    法定代表东谈主：李安有    客户服务电话：024-95346    辩论东谈主：孙丹华    网址：www.iztzq.com    （89）中信建投期货有限公司    注册地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼    办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号王冠大厦 11 楼    法定代表东谈主：王广学    客户服务电话：4008877780    辩论东谈主：刘芸 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  办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号   法定代表东谈主：郭成林   客户服务电话：956039   辩论东谈主：朱琳   网址：www.cnpsec.com   （96）甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   法定代表东谈主：李抱   客户服务电话：4009160666   辩论东谈主：程亮   网址：www.yongxingsec.com   （97）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢   办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号   法定代表东谈主：张旭阳   客户服务电话：95055   辩论东谈主：宋刚              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   网址：www.duxiaoman.com   （98）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108   法定代表东谈主：王伟刚   客户服务电话：400-619-9059   辩论东谈主：宋子琪   网址：www.hcjijin.com   （99）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室   法定代表东谈主：李昭琛   客户服务电话：010-62675369   辩论东谈主：李唯   网址：http://fund.sina.com.cn   （100）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   法定代表东谈主：李楠   客户服务电话：400-159-9288 （新）   辩论东谈主：袁园   网址：www.danjuanapp.com   （101）大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东谈主：樊怀东   客户服务电话：4000-899-100   辩论东谈主：于秀          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 网址：www.yibaijin.com （102）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区培育路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：广州市河汉区珠西路 15 号珠江城大厦 42 楼 法定代表东谈主：王建华 客户服务电话：400-080-3388 辩论东谈主：史若芬 网址：http://www.puyiwm.com/ （103）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市曙光区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表东谈主：王莉 客户服务电话：400-920-0022 辩论东谈主：刘洋 网址：www.licaike.com （104）嘉实钞票顾问有限公司 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 10 号 办公地址：北京市曙光区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层 法定代表东谈主：张峰 客户服务电话：400-021-8850 辩论东谈主：闫欢 网址：www.harvestwm.cn （105）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济招引区古檀通衢 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东谈主：吴言林 客户服务电话：025-66046166 转 849 辩论东谈主：孙平 网址：www.huilinbd.com （106）京东肯特瑞基金销售有限公司               海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻招引区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东谈主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    辩论东谈主：任红艳    网址：京东金融 APP 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 （113）上海中原钞票投资顾问有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室  办公地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室  法定代表东谈主：李一梅  客户服务电话：400-817-5666  辩论东谈主：穆文燕  网址：www.amcfortune.com  （114）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书    法定代表东谈主：王翔    客户服务电话：400-820-5369    辩论东谈主：骆皖    网址：www.jiyufund.com.cn    （115）上海凯石钞票基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    办公地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    法定代表东谈主：陈继武    客户服务电话：400 643 3389    辩论东谈主：王哲宇    网址：www.vstonewealth.com    （116）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    法定代表东谈主：李兴春    客户服务电话：400-032-5885    辩论东谈主：张佳慧    网址：www.leadbank.com.cn    （117）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    法定代表东谈主：燕斌    客户服务电话：400-118-1188    辩论东谈主：陈东    网址：www.66liantai.com    （118）上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元    法定代表东谈主：郭坚          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 客户服务电话：400-866-6618 辩论东谈主： 江怡 网址：www.lu.com （119）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区徐家汇街谈宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表东谈主：其实 客户服务电话：400-1818-188 辩论东谈主：王超 网址：www.1234567.com.cn （120）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：杭州华星路 96 号互联网金融大厦 19 楼 办公地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼 法定代表东谈主：冷飞 客户服务电话：400-711-8718 辩论东谈主：毛善波 网址：挖玉帛 APP （121）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表东谈主：王廷富 客户服务电话：400-799-1888 辩论东谈主：朱迪 网址：www.520fund.com.cn （122）上海中欧钞票基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：上海市虹口区杨树浦路嘉昱大厦 6 楼 法定代表东谈主：许欣 客户服务电话：400-700-9700 辩论东谈主：张政              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书    网址：https://www.qiangungun.com/    （123）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区南山街谈科苑路 18 号东方科技大厦 18F    法定代表东谈主：陈姚坚    客户服务电话：400-8224-888    辩论东谈主：张烨    网址：www.jfzinv.com    （124）深圳市新兰德证券投资接洽有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704    办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室    法定代表东谈主：陈操    客户服务电话：400-850-7771    辩论东谈主：孙博文    网址：www.new-rand.cn    （125）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801    办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元    法定代表东谈主：薛峰    客户服务电话：4006-788-887    辩论东谈主：童彩平    网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com    （126）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦    办公地址：深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦    法定代表东谈主：刘明军    客户服务电话：4000-890-555    辩论东谈主：郑骏锋    网址：www.tenganxinxi.com          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 （127）玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东谈主：马永谙 客户服务电话：400-080-8208 辩论东谈主：姜帅伯 网址：www.licaimofang.cn （128）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表东谈主：沈伟桦 客户服务电话：400-6099-200 辩论东谈主：刘梦轩 网址：www.yixinfund.com （129）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表东谈主：凌顺平 客户服务电话：952555 辩论东谈主：费超超 网址：www.5ifund.com （130）中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表东谈主：吴志坚 客户服务电话：4008-909-998 辩论东谈主：焦金岩 网址：www.jnlc.com （131）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   法定代表东谈主：肖雯   客户服务电话：020-89629066   辩论东谈主：高皓辉   网址：www.yingmi.cn   （132）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务书记有限公司）   办公地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务书记有限公司）   法定代表东谈主：TAN YIK KUAN   客户服务电话：400-684-0500   辩论东谈主：叶健   网址：www.ifastps.com.cn （三）、场内销售机构   本基金的场内认购通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资历的会员单 位（具体名单详见基金份额发售公告或干系业务公告）进行。尚未取得相应业务 资历，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可代理投资者通过深圳证券交易 所交易系统参与本基金的上市交易。 二、注册登记机构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：010-50938782   传真：010-50938907           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书  辩论东谈主：赵亦清 三、出具法律意见书的讼师事务所  上海市通力讼师事务所  地址：上海市银城中路 68 号 期间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  辩论东谈主：吕红  辩论电话：021-31358666-8776  承办讼师：秦悦民、王利民 四、审计基金财产的司帐师事务所  称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊平凡合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  实行事务合伙东谈主：邹俊  承办注册司帐师：王国蓓、张楠  电话：(021) 2212 2775  传真：(021) 6288 1889  辩论东谈主：倪益            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书                  第六部分 基金的召募    本基金经 2009 年 8 月 31 日中国证券监督顾问委员会证监许可【2009】第 基金合同偏执他关联规矩召募，召募期从 2009 年 9 月 8 日起，至 2009 年 10 月         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书              第七部分 基金合同的见效   本基金的基金合同已于 2009 年 10 月 30 日持重见效。本基金基金合同见效 后，基金份额持有东谈主数目起火两百东谈主或者基金资产净值低于五千万元的，基金管 理东谈主应当实时讲述中国证监会；一语气 20 个作事日出现上述情形的，基金顾问东谈主 应向中国证监会评释原因并报送措置决策。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书            第八部分 基金份额的上市交易   本基金为上市契约型绽放式基金，投资者不错通过上市交易、场外申购赎回、 场内申购赎回三种形势，杀青 A 类基金份额的日常交易。如无尽头评释，本量入为用 定仅适用于基金 A 类基金份额。   畴昔，基金顾问东谈主在履行干系次序后也可恳求本基金 C 类基金份额等其他 份额类别上市交易，基金顾问东谈主可根据需要修改基金合同干系内容，但应在实施 日前依照《信息流露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   深圳证券交易所。   本基金已于 2010 年 1 月 8 日在深圳证券交易所上市交易。   （1）本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值；   （2）本基金实行价钱涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行；   （3）本基金买入申报数目为 100 份或其整数倍；   （4）本基金申报价钱最小变动单元为 0.001 元东谈主民币；   （5）本基金上市交易撤职《深圳证券交易所交易规则》偏执他关联规矩。   本基金上市交易的用度按照深圳证券交易所的关联规矩办理。   本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情 发布系统同期揭示基金前一交易日的基金份额净值。   发生下列情形之一时,本基金应暂停上市：   （1）基金份额持有东谈主数一语气 20 个作事日低于 1000 东谈主；   （2）基金总份额一语气 20 个作事日低于 2 亿份；   （3）违抗国度法律、行政法例，中国证监会决定暂停本基金上市；   （4）深圳证券交易所以为须暂停上市的其他情形。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   暂停上市情形摈斥后,基金顾问东谈主可向深圳证券交易所提议还原上市恳求； 经深圳证券交易所核准后,可还蓝本基金上市。   发生下列情况之一时，本基金应隔绝上市交易：   （1）自暂停上市之日起半年内未能摈斥暂停上市原因的；   （2）基金合同隔绝；   （3）基金份额持有东谈主大会决定隔绝上市；   （4）深圳证券交易所以为须隔绝上市的其他情况。   发生上述隔绝上市情形时，由证券交易所隔绝其上市交易，基金顾问东谈主报经 中国证监会备案后隔绝本基金的上市，并在规矩报刊和网站上刊登隔绝上市公告。 干系规矩内容进行治愈的，本基金合同相应赐与修改，并按照新规矩实行，且此 项修改无用召开基金份额持有东谈主大会。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书           第九部分 基金份额的申购与赎回   本基金 A 类基金份额投资者不错通过上市交易、场外申购赎回、场内申购 赎回三种形势，杀青基金份额的日常交易。C 类基金份额不上市交易，也不开设 场内申购、赎回的形势，投资者只可通过场外形势申购与赎回 C 类基金份额。 一、申购与赎回办理的局面   投资者可使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理申购、赎回 业务，场内销售机构为具有基金销售业务资历的深圳证券交易所会员单元。投资 者还可使用绽放式基金账户，通过基金顾问东谈主、场外售售机构办理申购、赎回业 务。   投资者应当在基金顾问东谈主和场内、场外售售机构办理基金申购、赎回业务的 营业局面或按基金顾问东谈主和场内、场外售售机构提供的其他形势办理基金的申购 和赎回。本基金场内、场外售售机构名单将由基金顾问东谈主在招募评释书、发售公 告或其他公告中列明。   基金顾问东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金顾问东谈主网站公示。 二、申购与赎回办理的时候   投资者在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易 所、深圳证券交易所的肤浅交易日的交易时候。基金顾问东谈主根据法律法例、中国 证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业务 办理时候在招募评释书中载明。   基金合同见效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时候变更或其 他特殊情况，基金顾问东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的治愈，但 应在实施日前依照《信息流露办法》的关联规矩在中国证监会规矩媒介上公告。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   本基金 A 类基金份额已于 2010 年 1 月 8 日起运转办理包括申购、赎回在内 的日常交易业务，本基金 C 类基金份额已于 2020 年 11 月 10 日起运转办理包括 申购、赎回在内的日常交易业务。 购、赎回或者退换。投资者在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或 退换恳求的，其基金份额申购、赎回或退换价钱为下次办理该类别基金份额申购、 赎回时候所在绽放日的价钱。 三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行磋议； 需遵命深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命公司的干系业务规则。若相 关法律法例、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限使命公司对 场内申购、赎回业务规则有新的规矩，将按照新规矩实行； 对基金份额持有东谈主在该销售机构托管的份额进行赎回处理时，申购阐述日历在先 的基金份额先赎回，申购阐述日历在后的基金份额后赎回，以细则赎回份额所适 用的费率； 业务办理时候结果后不得烧毁； 理东谈主必须在新规则运转实施前依照《信息流露办法》的关联规矩在规矩媒介上公 告。 四、申购与赎回的次序           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   投资者必须根据销售机构规矩的次序，在绽放日的交易时候内提议申购或赎 回的恳求。   投资者在提交申购恳求时须按销售机构规矩的形势备足申购资金，投资者在 提交赎回恳求时须持有弥漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求无效 而不予成交。   T 日规矩时候受理的恳求，肤浅情况下，基金顾问东谈主或注册登记机构在 T+1 日内对基金投资者申购、赎回恳求的有用性进行阐述。投资者应在 T+2 日起到 销售网点柜台或以销售机构规矩的其他形势查询恳求的阐述情况。   基金销售机构受理恳求并不代表该恳求一定成功，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回恳求。申购和赎回恳求的阐述以基金顾问东谈主或其寄予的注册登记 机构或的阐述结果为准。   申购领受全额交款形势，若资金在规矩时候内未全额到账则申购不成功，申 购款项将反璧投资者账户。   投资者赎回恳求成交后，基金顾问东谈主应通过注册登记机构及干系基金销售机 构按规矩向投资者支付赎回款项，赎回款项在自基金投资者提议的赎回恳求被确 认有用之日起不朝上 7 个作事日的时候内划往投资者银行账户。在发生多量赎回 时，赎回款项的支付办法按本基金合同和关联法律法例规矩处理。 五、基金份额的类别   本基金根据申购费、销售服务费收取形势及交易形势的不同，将基金份额分 为不同的类别。   在投资东谈主申购基金时收取申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服 务费的基金份额称为 A 类基金份额；从本类基金资产入网提销售服务费，并不 再收取申购用度的基金份额称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额永别树立代码。A 类基金份额通过场外和场内 两种形势申购、赎回，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上 市交易），A 类基金份额持有东谈主可进行跨系统转登记；C 类基金份额通过场外方 式申购、赎回，不在交易所上市交易。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 额和 C 类基金份额将永别磋议和公告各种基金份额净值和各种基金份额累计净 值。   投资东谈主可自行选拔申购的基金份额类别。在适应干系法律法例和基金份额上 市条件的前提下，本基金顾问东谈主不错恳求本基金某类或多类基金份额在深圳证券 交易所上市交易。   根据基金运作情况，基金顾问东谈主可在不违抗法律法例的规矩、基金合同的约 定以及对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商， 罢手现有基金份额类别的销售、变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费 率或变更收费形势、或者增多新的基金份额类别等，治愈前基金顾问东谈主需实时公 告并报中国证监会备案，不需要召开基金份额持有东谈主大会。 六、申购和赎回的数额和价钱   （1）单笔申购的最低金额为 1 元，销售机构在此最低伊始金额以上有另有 约定的，从其约定；直销中心单个账户初度申购的最低金额为东谈主民币 50,000 元 （含申购费），追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 10,000 元（含申购费）。基金 顾问东谈主可根据市集情况，治愈本基金申购的最低金额。   （2）基金份额持有东谈主在销售机构赎回时，每次场外赎回恳求不得低于 1 份 基金份额；场内单笔赎回的基金份额必须是整数份；基金份额持有东谈主赎回时或赎 回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及 1 份的，需一次全部赎回。   （3）本基金基金份额持有东谈主每个交易账户的最低份额余额为 1 份。基金份 额持有东谈主因赎回、退换等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份 时，注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。   申购金额和赎回份额的数目限制。基金顾问东谈主必须在治愈前依照《信息流露 办法》的关联规矩在中国证监会规矩媒介上公告。 基金顾问东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益， 具体请参见干系公告。             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。注册登记机构根据单次申购 的践诺阐述金额细则每次申购所适用的费率并永别磋议，磋议公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费，申购用度=固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值   申购费以四舍五入形势保留到少许点后两位。场内申购份额保留到整数位， 不及一份基金份额部分的申购资金零头由交易所会员单元返还给投资者；场外申 购份额以四舍五入形势保留到少许点后两位，由此舛讹产生的收益或损失由基金 财产承担。   例一，某投资者通过场外投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率 为 1.2%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额 为：   申购用度=5,000×1.2%/(1+1.2%)=59.29 元   申购用度=5,000-59.29=4,940.71 元   申购份数=4,940.71/1.1280=4,380.06 份   即：某投资者通过场外投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当 日 A 类基金份额净值为 1.1280 元，则可得到 4,380.06 份基金份额。   例二：某投资者通过场内投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应的 申购费率为 1.2%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0250 元，则其申购手续 费、可得到的申购份额及返还的资金余额为：   申购用度=10,000×1.2%/(1+1.2%)=118.58 元   申购手续费=10,000-118.58=9,881.42 元   申购份额=9,881.42/1.0250=9,640.41 份   因场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得 A 类基金份额为 9,640 份， 整数位后少许部分的申购份额对应的资金返还给投资者。具体磋议公式为：   践诺净申购金额=9,640×1.0250=9,881.00 元   退款金额=10,000-9,881.00-118.58=0.42 元             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书    即：投资者投资 10,000 元从场内申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0250 元，则其可得到 A 类基金基金份额 9,640 份，退款    投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。磋议公式如下：    赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回费＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回费    赎回费、赎回金额以四舍五入形势保留少许点后两位，由此舛讹产生的收益 或损失由基金财产承担。    例三：某场外基金份额持有东谈主办有本基金 A 类基金份额 10,000 份基金份额 一年后(未满 2 年)决定赎回，对应的赎回费率为 0.25%，假定赎回当日 A 类基金 份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.1480=11,480 元    赎回用度=11,480×0.25%=28.70 元    净赎回金额=11,480-28.70=11,451.30 元    即：某基金份额持有东谈主办有 10,000 份本基金 A 类基金份额一年后(未满 2 年) 赎回，假定赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回 金额为 11,451.30 元。    例四：某投资者从场内赎回本基金 A 类基金份额 10,000 份基金份额（持有 大于 7 日），赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元， 则其可得净赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.1480=11,480 元    赎回用度=11,480×0.5%=57.40 元    净赎回金额=11,480-57.40=11,422.60 元    即：投资者从深圳证券交易所场内赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，假 设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11,422.60 元。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   T 日的各种基金份额净值在本日收市后磋议，并在 T+1 日公告。遇特殊情 况，经中国证监会同意，不错适应蔓延磋议或公告。磋议公式为：   T 日各种基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额 数目   本基金各种基金份额净值的磋议，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的舛讹在基金财产中列支。 七、申购与赎回的用度 基金资产，用于基金的市集引申、销售、注册登记等各项用度。本基金的 C 类基 金份额不收取申购用度。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，其中 对于延续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额归入基金财产，宝石续持有 期满 7 日或以上的，不低于赎回费总额 25%的部分归基金财产，其余部分用于支 付注册登记费和其他必要的手续费。 其中对于延续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费。 按照申购金额逐级递减，注册登记机构根据单次申购的践诺阐述金额细则每次申 购所适用的费率并永别磋议。践诺实行的申购费率如下：  业务类型          金     额                   费率             申购金额 ≥ 500 万          按笔收取，1000 元/笔   申购    100 万元 ≤ 申购金额             申购金额 基金 A 类基金份额的赎回费率如下：  业务类型        持有期                 A 类基金份额赎回费率  场外赎回        7 日（含）以上，1 年以下      0.5%          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书  场内赎回  （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：   业务类型              持有期              C 类基金份额赎回费率    赎回      7 日（含）以上，30 日以下               0.5% 制定基金促销计划。基金促销计划不错针对以特定交易形势（如网上交易等）进 行基金交易的投资者等按期或不按期地开展。在基金促销行动期间，按照干系监 管部门要求履行干系手续后，基金顾问东谈主不错对促销行动范围内的投资者调低基 金申购费率、赎回费率。 理东谈主最迟应于新的费率或收费形势实施前 2 个作事日前在规矩媒介公告。 八、申购与赎回的注册登记 东谈主规矩的时候之前不错烧毁。 并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 并办理相应的注册登记手续。 治愈，并最迟于运转实施 3 个作事日前赐与公告。 九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金顾问东谈主可拒却或暂停接受投资者的申购恳求：           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 产净值； 对基金事迹产生负面影响，从而挫伤现有基金份额持有东谈主的利益的情形； 额持有东谈主利益； 份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相侧目 50%鸠合度的情形时； 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金顾问东谈主应当暂停接受基金申购恳求；   发生上述 1、2、3、4、7、8 项暂停申购情形时，基金顾问东谈主应当根据关联 规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购恳求被拒却，被拒却的 申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况摈斥时，基金顾问东谈主应实时还原申 购业务的办理。 十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金顾问东谈主可暂停接受投资者的赎回恳求或减慢支付赎 回款项： 净值。 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金顾问东谈主应当暂停接受基金赎回恳求或减慢支付赎回款项；           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   发生上述情形时，基金顾问东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申 请，基金顾问东谈主应按时足额支付；如暂时弗成足额支付，可支付部分按单个账户 恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分可脱期支付，并以后续 绽放日各种基金份额的基金份额净值为依据磋议赎回金额。若一语气两个或两个 以上绽放日发生多量赎回，脱期支付最长不得朝上 20 个作事日，并在中国证监 会规矩媒介上公告。投资者在恳求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分 赐与烧毁。在暂停赎回的情况摈斥时，基金顾问东谈主应实时还原赎回业务的办理并 赐与公告。 十一、多量赎回的情形及处理形势   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金 退换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金退换中转入恳求份额 总额后的余额)朝向前一日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金顾问东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决 定全额赎回或部分顺延赎回。   (1)全额赎回：当基金顾问东谈主以为有能力支付投资者的赎回恳求时，按肤浅 赎回次序实行。   (2)部分顺延赎回：当基金顾问东谈主以为支付投资者的赎回恳求有贫寒或以为 支付投资者的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金顾问东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10％的前 提下，对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回恳求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；当日未能赎回部分，投 资者在提交赎回恳求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自动 转入下一个绽放日连续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回恳求将被烧毁。脱期的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处理， 无优先权并以该下一绽放日各种基金份额的基金份额净值为基础磋议赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资 者未能赎回部分作自动脱期赎回处理。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   若基金发生多量赎回，在出现单个基金份额持有东谈主朝上基金总份额 30%的 赎回恳求（简称“大额赎回恳求东谈主”）情形下，基金顾问东谈主应当脱期办理赎回恳求。 基金顾问东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额 10%的前提下， 优先阐述其他赎回恳求东谈主（简称“小额赎回恳求东谈主”）的赎回恳求：若小额赎回申 请东谈主的赎回恳求在当日赐与全部阐述，则基金顾问东谈主在仍可接受赎回恳求的范 围内对大额赎回恳求东谈主的赎回恳求按比例阐述，对大额赎回恳求东谈主未予阐述的 赎回恳求脱期办理；若小额赎回恳求东谈主的赎回恳求在当日未予全部阐述，则对未 阐述的赎回恳求（含小额赎回恳求东谈主的其余赎回恳求与大额赎回恳求东谈主的全部 赎回恳求）脱期办理。脱期办理的赎回恳求适用本条文定的脱期赎回或取消赎回 的规则；同期，基金顾问东谈主应当对脱期办理的事宜在规矩媒介上刊登公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金顾问东谈主应当立即向中国证监会备案， 并通过邮寄、传真或者招募评释书规矩的其他形势在 3 个交易日内陈说基金份额 持有东谈主，评释关联处理方法，在 2 日内在规矩媒介刊登公告。   一语气 2 日以上(含本数)发生多量赎回，如基金顾问东谈主以为有必要，可暂停接 受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项，但不得朝上正 常支付时候 20 个作事日，并应当在规矩媒介上进行公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各种基金份额的基金 份额净值。 赎回时，基金顾问东谈主应提前 2 日在规矩媒介上刊登基金从头绽放申购或赎回公 告，并公告最近 1 个绽放日的各种基金份额的基金份额净值。 停公告 1 次。暂停结果，基金从头绽放申购或赎回时，基金顾问东谈主应提前 2 日在        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 规矩媒介上一语气刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽放日的各 类基金份额的基金份额净值。 十三、基金的退换   为便捷基金份额持有东谈主，畴昔在各项时刻条件和准备完备的情况下，投资者 不错依照基金顾问东谈主的关联规矩选拔在本基金和基金顾问东谈主顾问的其他基金之 间进行基金退换。基金退换的数额限制、退换费率等具体规矩不错由基金顾问东谈主 届时另行规矩并公告。 十四、基金的非交易过户   基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制实行和经注册登记机构招供 的其他情况下的非交易过户。其中：   “继承”指基金份额持有东谈主厌世,其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；   “捐赠”仅指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基 金会或社会团体的情形；   “司法强制实行”是指司法机构依据见效司法通告将基金份额持有东谈主办有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。   办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构要求提供的干系辛勤，径直 向基金注册登记机构恳求办理。   适应条件的非交易过户恳求自恳求受理日起二个月内办理；恳求东谈主按基金注 册登记机构规矩的次序缴纳过户用度。 十五、基金的转托管   本基金的份额领受分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额登记在注 册登记系统持有东谈主绽放式基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入的基金份 额登记在证券登记结算系统持有东谈主深圳证券账户下。登记在证券登记结算系统中 的基金份额既不错在深圳证券交易所上市交易，也不错径直恳求场内赎回。登记 在注册登记系统中的基金份额可恳求场外赎回。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转登记。跨系统转登记仅适用于 本基金 A 类基金份额。如日后 C 类基金份额通畅跨系统转登记的，基金顾问东谈主 将另行公告。   （1）系统内转托管是指持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销 售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托 管的行动。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金赎回 业务的销售机构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东谈主在变更办理上市 交易或场内赎回的会员单元（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转登记是指持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统和证券登 记结算系统之间进行转登记的行动。   （2）本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限使命公司 的干系规矩办理。   具体办理方法参照深圳证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司的相 关规矩以及基金销售机构的业务规则。 十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻 以及注册登记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结 部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。   在干系法律法例有明确规矩的条件下，基金注册登记机构不错办理基金份额 的质押业务，并将制定和实施相应的业务规则。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书                第十部分 基金的投资 一、投资宗旨   本基金领受指数化投资形势，通过有用的投资次序敛迹和数目化风险顾问手 段，欺压基金投资组合相对于事迹比较基准的偏离度，杀青对事迹比较基准的有 效追踪。本基金顾问东谈主将力求欺压本基金净值增长率与事迹比较基准之间的日均 追踪偏离度的十足值不朝上 0.35%，年化追踪舛讹小于 4％。 二、投资宗旨和范围   本基金投资范围为具有考究流动性的金融器用，包括标的指数成份股及备选 成份股、新股（初度公招引行股票或增发）、存托凭证、固定收益居品、权证以 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。其中股票资产及存托凭 证占基金资产的比例为 90%-95%，投资于干系标的指数成份股及备选成份股的 比例不低于基金资产的 80%。现款、固定收益类资产以及中国证监会允许基金投 资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-10%，其中现款或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现款不包括结算备付金、存出保证 金及应收申购款等。   如今后法律法例或监管机构允许基金投资其他金融器用，基金顾问东谈主在履行 适应次序后，不错将其纳入投资范围。 三、投资理念   本基金以追踪中证 A100 指数为原则，进行被迫式指数化遥远投资，使投资 者充分共享中国经济增长和证券市集发展的服从。 四、投资策略   本基金选定完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成偏执权重构建基金 股票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应治愈。当预期成 份股发生治愈和成份股发生配股、增发、分成等行动时，或因基金的申购和赎回        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 等对本基金追踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性 不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金司理不错对投资 组合进行适应治愈，以便杀青对追踪舛讹的有用欺压。   本基金股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 90%-95%，本基金将根据 市集的践诺情况，适应治愈基金资产的配置比例，以保证对标的指数的有用追踪。 如果法律法例允许，本基金在履行适应次序后不错将股票及存托凭证投资比例提 高到基金资产净值的 100%，事迹比较基准同期相应变更，此事项无需召开基金 份额持有东谈主大会。   （1）股票组合构建原则及方法   本基金股票资产投资领受完全复制标的指数的方法进行投资。时时情况下， 本基金根据标的指数因素股票在指数中的权重细则因素股票的买卖数目。但在特 殊情况下，本基金将选拔其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换，这 些情况包括但不限于以下情形： 素，使基金顾问东谈主无法依指数权重购买某成份股； 政处罚或司法诉讼；   为了减小追踪舛讹，本基金按照同行业，周边市值，干系性高及 β 值周边等 原则来选拔替代股票。   （2） 股票组合治愈   本基金股票组合将根据标的指数的编制规则、备选股票的预期及治愈公告， 对股票投资组合实时进行治愈。   a）标的指数成份股日常追踪          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   当成份股发生增发、配股、分成等情况或其他原因而影响成份股在指数中权 重的行动时，本基金将根据各成份股的权重变化实时治愈股票投资组合。   b）标的指数成份股票临时治愈   在标的指数成份股票治愈周期内，若出现成份股票临时治愈的情形，本基金 将密切柔和样本股票的治愈，并实时制定相应的投资组合治愈策略。   c）申购赎回治愈   本基金将根据本基金的申购和赎回情况，团结基金的现款头寸顾问，对股票 投资组合进行治愈，从而有用追踪标的指数。   本基金顾问东谈主将逐日追踪基金组合与标的指数发挥的偏离度，每月末、季度 末按期分析基金与标的指数发挥的偏离，并对追踪舛讹等进行分析，细则追踪误 差开首，优化指数追踪决策。   （3）存托凭证投资策略   本基金在概括琢磨预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹 的最小化。   本基金债券投资为在追踪舛讹与流动性风险双重敛迹下的投资。本基金将以 裁减基金的追踪舛讹为目的，在琢磨流动性风险的前提下，构建债券投资组合。 五、投资决策   （1）投资决策须适应关联法律、法例和基金合同的规矩；   （2）投资决策是根据本基金居品的特征决定不同风险资产的配比；   （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 零丁完成相应的研究讲述，为投资策略提供依据。   本基金领受投资决策委员会辅导下的团队式投资顾问模式。投资决策委员会 按期或不按期就投资顾问业务的要紧问题进行辩论。基金司理、分析师、交易员         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 在投资顾问过程中既密切互助，又使命明确，在各自职责内按照业务次序零丁工 作并合理地相互制衡。具体的决策经由如下：   （1）投资决策委员会依据国度关联基金投资方面的法律和行业顾问法例， 决定公司针对市集环境要紧变化所选定的对策；决定投资决策次序和风险欺压系 统及作念出必要的治愈；对旗下基金要紧投资的批准与授权等。   （2）投资部门负责东谈主在公司关联规章轨制授权范围内，对要紧投资进行审 查批准；而况根据基金合同的关联规矩，在组合事迹比较基准的基础上，制定各 组合伙产和行业配置的偏差度方针。   （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，提议宏不雅策略意见、债券配置策略及行业配置意见。   （4）按期不按期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师意见的基 础上，确立公司对市集、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是指挥各基金进行 资产和行业配置的依据。   （5）基金司理在投资部门负责东谈主授权下，根据部门例会所细则的资产/行业 配置策略以及偏差度方针，在充分听取分析师证券配置意见的基础上，进行投资 组合的资产及行业配置；之后，在分析师设定的证券池内，根据所顾问组合的风 险收益特征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达交易指示到交易室进行交易。   （7）风险顾问部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与欺压。   （8）风险顾问部负责完成里面基金事迹评估，并完成关联评价讲述。   投资决策委员会有权根据市集变化和践诺情况的需要，对上述投资顾问次序 作念出治愈。 六、事迹比较基准   基金事迹比较基准＝中证 A100 指数×95％＋活期入款利率（税后）×5％   畴昔若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金顾问东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会讲述并提议措置方 案，如更换基金标的指数、退换运作形势，与其他基金合并、或者隔绝基金合同          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确按期间，基金顾问 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息撤职基金份额持有东谈主 利益优先原则支撑基金投资运作。 七、风险收益特征   本基金是股票型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种。 八、投资限制   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词国务院另有规矩的除外；   （5）向基金顾问东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱偏执他不朴直的证券交易行动；   （7）依照法律、行政法例关联法律法例规矩，由国务院证券监督顾问机构 规矩不容的其他行动。   (1) 本基金持有的股票资产及存托凭证占基金资产比例为 90%-95%，持有的 债券、现款等其它金融器用占基金资产的比例为 5%-10%；   (2)本基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产的 80%；   (3)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不朝上基金资产净值的 10%， 但标的指数成份股不受此限；   (4)本基金顾问东谈主顾问的全部基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证券 的 10%，但标的指数成份股不受此限；   (5)本基金持有的全部权证，其市值不得朝上基金资产净值的 3%；          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   (6)本基金持有的吞并权证不朝上该权证的 10%；本基金顾问东谈主顾问的全部 基金持有的吞并权证，不得朝上该权证的 10%；本基金在职何交易日买入权证的 总金额，不得朝上上一交易日基金资产净值的 0.5%；   (7)本基金干涉寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金 资产净值的 40%；   (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基 金持有资产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再适应投资次序，应在评级 讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   (9)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (10)本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产维持证券的比例，不得朝上 该资产维持证券边界的 10%；本基金顾问东谈主顾问的全部基金投资于吞并原始权 益东谈主的各种资产维持证券，不得朝上其各种资产维持证券所有边界的 10%；   (11)如果法律法例或监管机构以后允许基金投资股票指数期货偏执它金融 繁衍器用时，投资比例确信法律法例和监管机构的规矩；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得朝上本基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金顾问东谈主之 外的因素致使本基金投资于流动性受限资产的市值所有朝上本基金资产净值的   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   (14)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境内 上市交易的股票合并磋议；   (15)法律法例及中国证监会规矩的其他限制。   本基金应在基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金 合同的关联约定。   《基金法》偏执他关联法律法例或监管部门取消上述限制的，履行适应次序 后，基金不受上述限制。              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书      除上述第（8）、（12）、（13）项外，由于证券市集波动、上市公司合并或 基金边界变动等基金顾问东谈主之外的原因导致的投资组合不适应上述约定的比例 不在限制之内，但基金顾问东谈主应在 10 个交易日内进行治愈，以达到次序。法律 法例另有规矩的从其规矩。      基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起运转。 九、基金顾问东谈主代表基金哄骗鼓动和债权东谈主权利的处理原则 持有东谈主的利益； 牟取任何不当利益。 额持有东谈主的利益。 十、投资组合讲述      基金顾问东谈主的董事会及董事保证本讲述所载辛勤不存在子虚纪录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带使命。      基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 12 月 内容不存在子虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合讲述所载数据限制 2024 年 9 月 30 日，开首于本基金 2024 年第                                                    占基金总资产 序号           名堂                 金额(元)                                                    的比例(%)      其中：股票                         58,087,221.10       92.55                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书         其中：债券                                     -               -         资产维持证券                                    -               -         其中：买断式回购的买入返售                                                   -               -         金融资产                                                           占基金资产净值 代码               行业类别              公允价值（元）                                                            比例（％）     A 农、林、牧、渔业                                        -               -     B 采矿业                                             -               -     C 制造业                                             -               -     D 电力、热力、燃气及水出产和供应业                                -               -     E 建筑业                                             -               -     F 批发和零卖业                                          -               -     G 交通运载、仓储和邮政业                                     -               -     H 住宿和餐饮业                                          -               -     I   信息传输、软件和信息时刻服务业                     50,008.00            0.08     J 金融业                                             -               -     K 房地产业                                            -               -     L 租借和商务服务业                                        -               -     M 科学研究和时刻服务业                                      -               -           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 N     水利、环境和大师设施顾问业                           -            - O     住户服务、修理和其他服务业                           -            -  P          教训                                -            - Q         卫生和社会作事                             -            - R        文化、体育和文娱业                            -            -  S          概括                                -            -             所有                       50,008.00         0.08                                                   占基金资产净值 代码         行业类别              公允价值（元）                                                    比例（％） A 农、林、牧、渔业                          630,742.20         1.01 B 采矿业                              3,755,796.12        6.01 C 制造业                             34,486,882.93       55.16 D 电力、热力、燃气及水出产和供应业                 2,696,252.40        4.31 E 建筑业                               974,887.32         1.56  F 批发和零卖业                                     -            - G 交通运载、仓储和邮政业                      2,340,229.98        3.74 H 住宿和餐饮业                                      -            -  I   信息传输、软件和信息时刻服务业               3,145,245.17        5.03  J 金融业                             7,502,332.65       12.00 K 房地产业                              855,688.00         1.37 L 租借和商务服务业                          727,372.07         1.16 M 科学研究和时刻服务业                        553,340.48         0.89 N     水利、环境和大师设施顾问业                           -            - O     住户服务、修理和其他服务业                           -            -  P          教训                                -            - Q         卫生和社会作事                   368,443.78         0.59 R        文化、体育和文娱业                            -            -  S          概括                                -            -             所有                    58,037,213.10       92.83               海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 本基金本讲述期末未持有港股通股票。 细                                                           占基金资产 序号       股票代码     股票称呼      数目(股)         公允价值(元)                                                           净值比例(％) 细                                                           占基金资产 序号       股票代码     股票称呼      数目(股)         公允价值(元)                                                           净值比例(％) 本基金本讲述期末未持有债券。 本基金本讲述期末未持有债券。 资明细 本基金本讲述期末未持有资产维持证券。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 本基金本讲述期末未持有贵金属投资。 本基金本讲述期末未持有权证。 本基金本讲述期末未持有股指期货。 根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。 根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。 本基金本讲述期末未持有国债期货。 根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。 制日前一年内曾受到中国证券监督顾问委员会的处罚。 本基金对上述主体所刊行证券的投资决策次序适应干系法律法例、基金合同及公 司轨制的规矩。 除上述主体外，基金顾问东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期 被监管部门立案访问，或在本讲述编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。 的股票。            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 序号    称呼                金额（元） 本基金本讲述期末未持有处于转股期的可退换债券。 本基金本讲述期末指数投资前十名股票中未存在流畅受限情况。 本基金本讲述期末前五名积极投资中不存在流畅受限情况。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书                        第十一部分 基金的事迹    基金事迹截止日为 2024 年 9 月 30 日。    基金顾问东谈主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎勤勉的原则顾问和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。 一、本基金净值增长率与同期事迹比较基准收益率比较表                      净值增长率    事迹比较基     事迹比较基            净值增长   阶段                 次序差      准收益率      准次序差     (1)－(3)   (2)－(4)            率（1）                       （2）      （3）       （4） 日（基金 合同见效  日）-    日  月 1 日-    日  月 1 日-    日  月 1 日-    日                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 月 1 日-   日 月 1 日-   日 月 1 日-   日 月 1 日-   日 月 1 日-   日 月 1 日-   日 月 1 日-   日 月 1 日-     38.73%    1.32%   22.88%    1.33%   15.85%   -0.01%                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书    日  月 1 日-    日  月 1 日-    日  月 1 日-    日 日（基金 合同见效       75.04%     1.31%   21.68%     1.31%   53.36%    0.00%  日）- 月 30 日                      净值增长率    事迹比较基     事迹比较基            净值增长   阶段                 次序差      准收益率      准次序差     (1)－(3)   (2)－(4)            率（1）                       （2）      （3）       （4）  日-2020    5.95%      0.86%    5.15%     0.86%   0.80%     0.00% 年 12 月  月 1 日-    -3.56%     1.13%    -9.98%    1.18%   6.42%     -0.05%                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   日 月 1 日-   日 月 1 日-   日 日-2024     -14.23%   1.08%   -22.65%     1.10%   8.42%   -0.02%  年9月 二、本基金累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比图：    （2009 年 10 月 30 日至 2024 年 9 月 30 日）    （2020 年 11 月 10 日至 2024 年 9 月 30 日）        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   注：按照本基金合同规矩，本基金建仓期为基金合同见效之日起六个月。建 仓期满于今，本基金投资组合均达到本基金合同第十五条（二）、                             （七）规矩的比 例限制及本基金投资组合的比例范围。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书             第十二部分 基金的财产 一、基金资产总值   本基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申 购款以偏执他资产的价值总和。 二、基金资产净值   本基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。 三、基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交 易计帐资金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的形势开立基金证券 账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以偏执他基金 财产账户相零丁。 四、基金财产的支撑及责罚 基金托管东谈主支撑。 财产和收益归入基金财产。 其他基金合同约定的用度。基金顾问东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律使命， 其债权东谈主不得对基金财产哄骗请求冻结、扣押和其他权利。 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。 分。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书               第十三部分 基金资产的估值 一、估值目的   基金估值的目的是为了准确、信得过地反应基金资产的价值。本基金各种基金 份额的申购、赎回价钱应按基金估值后细则的该类基金份额净值磋议。 二、估值日   本基金的估值日为干系的证券交易局面的肤浅营业日以及国度法律法例规 定需要对外流露基金净值的非营业日。 三、估值对象   基金所持有的资产和欠债。 四、估值方法   （1）上市流畅股票的估值   上市流畅股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近 交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变 化因素，治愈最近交易市价，细则公允价钱。   （2）未上市股票的估值   送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在交易 所挂牌的吞并股票的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未 发生要紧变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，治愈最近交易市价， 细则公允价钱。   初度刊行未上市的股票，领受估值时刻细则公允价值，在估值时刻难以可靠 计量的情况下，按成本估值。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   （3）有明确锁按期股票的估值   初度公招引行有明确锁按期的股票，吞并股票在交易所上市后，按交易所上 市的吞并股票的收盘价估值；非公招引行且处于明确锁按期的股票，按监管机构 或行业协会的关联规矩细则公允价值。   （1）证券交易所市集实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值，估值日 莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘净 价估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现 行市价及要紧变化因素，治愈最近交易市价，细则公允价钱。   （2）证券交易所市集未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息(自债券计息肇始日或上通盘息日至估值当日的利息) 得到的净价进行估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧 变化，按有交易的最近交易日所领受的净价估值；如最近交易日后经济环境发生 了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，治愈最近交易 市价，细则公允价钱。   （3）未上市债券领受估值时刻细则公允价值，在估值时刻难以可靠计量的 情况下，按成本估值。   （4）在银行间债券市集交易的债券、资产维持证券等固定收益品种，领受 估值时刻细则公允价值。   （5）交易是以巨额交易形势转让的资产维持证券，领受估值时刻细则公允 价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （6）吞并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集永别 估值。   （1）配股权证的估值：   因持有股票而享有的配股权，类同权证处理形势的，领受估值时刻进行估值。   （2）认沽/认购权证的估值：   从持有阐述日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日 的收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，治愈最近交易市价，细则公允价钱； 未上市交易的认沽/认购权证领受估值时刻细则公允价值，在估值时刻难以可靠 计量的情况下，按成本估值；因持有股票而享有的配股权，罢手交易、但未行权 的权证，领受估值时刻细则公允价值。 或应付利息。 利息。 估值，均应被以为领受了适应的估值方法。关联词，如果基金顾问东谈主有充足的情理 以为按上述方法对基金财产进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金顾问东谈主可 在概括琢磨市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种因素的基础上与 基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 五、估值次序   基金日常估值由基金顾问东谈主同基金托管东谈主一同进行。各种基金份额的基金份 额净值由基金顾问东谈主完成估值后，将估值结果以书面阵势报给基金托管东谈主，基金 托管东谈主按《基金合同》规矩的估值方法、时候、次序进行复核，基金托管东谈主复核 无误后签章复返给基金顾问东谈主，由基金顾问东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值 复核与基金司帐账目的查对同期进行。 六、暂停估值的情形 财产价值时；         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金顾问东谈主应当暂停基金估值； 七、基金份额净值的阐述   用于基金信息流露的各种基金份额净值由基金顾问东谈主负责磋议，基金托管东谈主 进行复核。基金顾问东谈主应于每个作事日交易结果后磋议当日的各种基金份额净值 并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值磋议结果复核阐述后发送给基金顾问东谈主， 由基金顾问东谈主对各种基金份额净值赐与公布。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独树立基金代码， 永别磋议和公布基金份额净值。本基金两类基金份额净值的磋议精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。 八、估值舛讹的处理 内发生差错时，视为该类基金份额净值估值舛讹。 值的准确性、实时性。当基金份额净值出现舛讹时，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应 当立即赐与纠正，并选定合理的措施防卫损失进一步扩大；当计价舛讹达到或超 过基金份额净值的 0.25%时，基金顾问东谈主应当报中国证监会备案；当计价舛讹达 到或朝上基金份额净值的 0.5%时，基金顾问东谈主应当公告，并同期报中国证监会 备案。 九、特殊情形的处理 时，所形成的舛讹不当作基金份额净值舛讹处理。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 基金顾问东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选定必要、适应、合理的措施进行查验，但未 能发现舛讹的，由此形成的基金财产估值舛讹，基金顾问东谈主和基金托管东谈主不错免 除抵偿使命。但基金顾问东谈主和基金托管东谈主应当积极选定必要的措施摈斥由此形成 的影响。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书             第十四部分 基金的收益与分派 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益，公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日未分派利润与未分派利润中已实 现部分的孰低数。 三、收益分派原则 统的基金份额，其持有东谈主可自行选拔收益分派形势，基金份额持有东谈主事前未作念出 选拔的，默许的分成形势为现款红利；选拔红利再投资的，现款红利则按除权日 经除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；吞并基金账 户的不同基金交易账户对本基金各种别份额树立的分成形势相互零丁、互不影响；   登记在证券登记结算系统中的基金份额只维持现款红利形势，投资者弗成选 择其他的分成形势，具体权益分派次序等关联事项撤职深圳证券交易所及中国证 券登记结算有限使命公司的干系规矩； 益分派金额后弗成低于面值； 基金收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%。基金合同见效起火三个 月，收益可不分派； 时候不朝上 15 个作事日；        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 到少许点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产 扫数； 四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明收益分派基准日、基金期末可供分派利润、基金 收益分派对象、分派原则、分派时候、分派数额及比例、分派形势及关联手续费 等内容。由于不同基金份额类别对应的可分派收益不同，基金顾问东谈主可对不同类 别的基金份额制定不同的收益分派决策。 五、收益分派决策的细则与公告   基金收益分派决策由基金顾问东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核后细则，依照《信 息流露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。 六、收益分派中发生的用度   如果基金份额持有东谈主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册 登记机构可自动将该基金份额持有东谈主的现款红利按除权日除权后的基金份额净 值转为相应类别的基金份额。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书             第十五部分 基金的用度和税收 一、基金用度的种类 证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费偏执他访佛性质的用度 等）； 二、基金用度计提方法、计提次序和支付形势   基金顾问东谈主的基金顾问费按基金财产净值的 0.7%年费率计提。   在时时情况下，基金顾问费按前一日基金财产净值的 0.7%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.7%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金顾问费   E 为前一日基金财产净值   基金顾问费逐日计提，按月支付。经基金顾问东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金顾问 东谈主。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   基金托管东谈主的基金托管费按基金财产净值的 0.12%年费率计提。   在时时情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的 0.12%年费率计提。计 算方法如下：   H=E×0.12%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金顾问东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东谈主。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。磋议方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。经基金顾问东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金顾问 东谈主，基金顾问东谈主收到后按干系公约规矩支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。C 类基金份额销售服务费主要用于本基金延续销售以 及基金份额持有东谈主服务等各项用度。   本基金当作指数基金，需根据与指数扫数东谈主中证指数有限公司签署的指数使 用许可公约的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。时时情况下，指数使用 费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计提，且收取下限为每季度（包括基 金成立当季）东谈主民币 5 万元。磋议方法如下：   H=E×0.02%/当年天数   H 为逐日计提的指数使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数使用费从基金合同见效日运转逐日磋议，逐日累计。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书  指数使用费的支付由基金顾问东谈主向基金托管东谈主发送划付指示，经基金托管东谈主 复核后于次季一个月内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。 法例及相应公约的规矩，列入当期基金用度。 三、不列入基金用度的名堂  本条第（一）款约定除外的其他用度，以及基金顾问东谈主和基金托管东谈主因未履 行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的损失等不列入基金用度。 四、基金顾问费、基金托管费和销售服务费的治愈  基金顾问东谈主和基金托管东谈主可协计划情调低基金顾问费、基金托管费和销售服 务费，无用召开基金份额持有东谈主大会。 五、与基金销售关联的用度 六、税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，依照国度法律法例的规矩履行征税义 务。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书             第十六部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 关联法律法例规矩编制基金司帐报表，基金托管东谈主按期与基金顾问东谈主就基金的会 计核算、报表编制等进行查对并以书面形势阐述。 二、基金审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所偏执注册司帐师等对基金年度财务报表偏执 他规矩事项进行审计； 基金顾问东谈主应在更换司帐师事务所后 2 日内公告；         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书             第十七部分 基金的信息流露   (一)信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金顾问东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予流露的基金信 息通过适应中国证监会规矩条件的寰球性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息 流露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介流露，并保证基金 投资者好像按照《基金合同》约定的时候和形势查阅或者复制公开流露的信息资 料。   (二)本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   (三)本基金公开流露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信 息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开流露的信息领受阿拉伯数字；除尽头评释外，货币单元为东谈主民币 元。   (四)基金招募评释书、基金合同、基金托管公约、基金居品辛勤概要   基金召募恳求经中国证监会核准后，基金顾问东谈主应当在基金份额发售的 3 日 前，将招募评释书、基金合同摘抄登载在规矩报刊和网站上；基金顾问东谈主、基金 托管东谈主应当将基金合同、基金托管公约登载在各自公司网站上。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   基金合同见效后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金顾问东谈主应当 在三个作事日内，更新基金招募评释书并登载在规矩网站上；基金招募评释书其 他信息发生变更的，基金顾问东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金顾问 东谈主不再更新基金招募评释书。   基金居品辛勤概如果基金招募评释书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。       《基金合同》见效后，基金居品辛勤概要的信息发生要紧变更的， 基金顾问东谈主应当在三个作事日内，更新基金居品辛勤概要，并登载在规矩网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛勤概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金顾问东谈主不再更新基金居品辛勤概 要。   (五)基金份额发售公告   基金顾问东谈主将按照《基金法》、《信息流露办法》的关联规矩，就基金份额 发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募评释书确当日登载于规矩 报刊和网站上。   (六)基金合同见效公告   基金顾问东谈主将在基金合同见效的次日在规矩媒介上登载基金合同见效公告。 基金合同见效公告中将评释基金召募情况。   (七)基金净值信息公告 理东谈主将至少每周公告一次基金资产净值和各种基金份额净值； 网站或者营业网点流露绽放日的各种基金份额净值和基金份额累计净值； 半年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   (八)基金份额申购、赎回价钱公告   基金顾问东谈主应当在本基金的基金合同、招募评释书等信息流露文献上载明基 金份额申购、赎回价钱的磋议形势及关联 A 类基金份额的申购费率及 A 类和 C 类基金份额的赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网点查阅 或者复制前述信息辛勤。   (九)按期讲述          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   基金按期讲述由基金顾问东谈主按照法律法例和中国证监会颁布的关联证券投 资基金信息流露内容与阵势的干系文献的规矩单独编制，由基金托管东谈主按照法律 法例的规矩对干系内容进行复核。基金按期讲述，包括基金年度讲述、基金中期 讲述和基金季度讲述。 金年度讲述，将年度讲述登载在规矩网站上，并将年度讲述教导性公告登载在规 定报刊上。基金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过适应《中华东谈主民共和国证券 法》规矩的司帐师事务所审计。 基金中期讲述，将中期讲述登载在规矩网站上，并将中期讲述教导性公告登载在 规矩报刊上。 完成基金季度讲述，将季度讲述登载在规矩网站上，并将季度讲述教导性公告登 载在规矩报刊上。   基金顾问东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中流露基金组合伙产情况偏执 流动性风险分析等。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金顾问东谈主应当在基金按期讲述“影响投资者决 策的其他要害信息”项下流露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述 期内持有份额变化情况及居品的专有风险。   基金合同见效不及 2 个月的，本基金顾问东谈主不错不编制当期季度讲述、中期 讲述或者年度讲述。   法律法例或中国证监会另有规矩的，从其规矩。   (十)临时讲述与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价 格产生要紧影响的事件时，关联信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上：           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 所； 项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上 30%； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际欺压东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有规矩的除外； 式和费率发生变更；         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   (十一)融会公告   在基金合同存续期限内，任何大师媒体中出现的或者在市集崇高传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持 有东谈主权益的，干系信息流露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开融会，并将 关联情况立即讲述中国证监会及基金上市交易的证券交易所。   (十二)基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十三）计帐讲述   基金合同隔绝的，基金顾问东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规矩网站上， 并将计帐讲述教导性公告登载在规矩报刊上。   （十四）投资存托凭证的信息流露   本基金投资存托凭证的信息流露依照境内上市交易的股票实行。   （十五）信息流露事务顾问   基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露顾问轨制，指定专门部门及 高等顾问东谈主员负责顾问信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当适应中国证监会干系基金信息 流露内容与阵势准则等法律法例规矩。   基金托管东谈主应当按照干系法律、行政法例、中国证监会的规矩和基金合同的 约定，对基金顾问东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金按期讲述、更新的招募评释书、基金居品辛勤概要、基金计帐讲述等公 开流露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金顾问东谈主进行书面或电子阐述。   基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中选拔一家报刊流露本基金信息。 基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、完好、实时。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   基金顾问东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他大师媒介流露信息，关联词其他大师媒介不得早于规矩媒介及基金上市交易 的证券交易所网站流露信息，而况在不同媒介上流露吞并信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   基金顾问东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金肤浅投资操作的前提下，自主普及信息流露服务的质地。具体要求应当适应中 国证监会及自律规则的干系规矩。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   (十六)信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规规矩将信息置备于各自住所及基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。   （十七）本基金信息流露事项以法律法例规矩及本章量入为用定的内容为准。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书               第十八部分 风险揭示   （一）市集风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投 资感情和交易轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生 变化，产生风险。主要的风险因素包括： 政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。 期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 质径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于 债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 行业竞争、市集远景、时刻更新、财务现象、新址品研究招引等都会导致公司盈 利发生变化。如果基金所投资的上市公司策划不善，其股票价钱可能下落，或者 好像用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以预料 的变化。诚然基金不错通过投资各样化来散播这种非系统风险，但弗成完全幸免。 基金投资于证券所取得的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保 值升值。   基金可投资于科创板股票，与之干系的风险主要包括：   （1）市集风险   科创板个股鸠合来悔改一代信息时刻、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新时刻和策略新兴产业边界。大多数企业为初创型公司，企业 畴昔盈利、现款流、估值均存在不细则性，与传统二级市集投资存在互异，合座 投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日运转涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之上涨。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   （2）流动性风险   科创板合座投资门槛较高，个东谈主投资者必须得志交易满两年而况资金在 50 万以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有个股多量流 通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现偏执他干系流动性风险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对策划现象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退 市轨制，科创板个股存在退市风险。   （4）鸠合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易鸠合投资于少量个股， 市集可能存在高鸠合度现象，合座存在鸠合度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集招供度较高的科技立异企业，在企业策划及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股干系性较高，市集发挥欠安时，系统性风险将更为 权贵。   （6）政策风险   国度对高新时刻产业扶直力度及酷好进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济局势变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （7）退市风险   科创板上市公司退市轨制假想较主板市集更为严格、退市时候更短、退市速 度更快，与主板市集比拟，可能导致科创板市集上市公司退市的情形更多，退市 速率可能更快，退市以后可能濒临股票无法交易的情况，购买该公司股票的投资 东谈主将可能濒临本金全部损失的风险。   本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承 担与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东谈主以及交易机制干系的专有风险，具体 包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证干系的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主践诺享有的权益与境外基础证券 持有东谈主的权益诚然基本特地，但并弗成等同于径直持有境外基础证券。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 托公约，成为存托公约确当事东谈主。存托公约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方 式进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托公约作出零碎修改。 东身份径直哄骗鼓动权利；基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东谈主享有并行 使分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券退换比例发生治愈、红筹公司和存托东谈主可能对存 托公约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可 能仅以事前陈说的形势，即对基金见效。基金可能无法对此哄骗表决权。 法冻结、强制实行等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。 础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交易或者转让，存 托东谈主无法连续按照存托公约的约定为基金提供相应服务等风险。   （2）与立异企业刊行干系的风险   立异企业证券初度公招引行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者 高于公司在境外其他市集公招引行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市 场交易价钱。   （3）与境外刊行东谈主干系的风险 用境外注册地公司法等法律法例的规矩；仍是在境外上市的，还需要遵命境外上 市地干系规则。投资者权利偏执哄骗可能与境内市集存在一定互异。此外，境内 鼓动和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓动等持有，境内投资者可能无法实 际参与公司要紧事务的决策。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 拿起证券诉讼，但境内投资者无法径直当作红筹公司境外注册地或者境外上市 地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交易机制干系的风险 存托凭证可能出当今一个市集肤浅交易而在另一个市集实施停牌等气候。 研究讲述不雅点、境表里交易机制互异、特地交易情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能滚动至境内市集上市交易，或者公司实施配股、非公招引行、回购等行 为，从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证流畅数目，可能引起交易价 格波动。 的疏通类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许退换 为境外基础证券。   （二）信用风险   基金在交易过程中可能发生交收毁约或者所投资债券的刊行东谈主毁约、拒却 支付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。   （三）顾问风险   基金顾问东谈主的专科技能、研究能力及投资顾问水平径直影响到其对信息的 占有、分析和对经济局势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金顾问东谈主的投资顾问轨制、风险顾问和里面欺压轨制是否健全，能否有 效禁止谈德风险和其他合规性风险，以及基金顾问东谈主的干事谈德水对等，也会对 基金的风险收益水平形成影响。   （四）流动性风险   我国证券市集当作新兴转轨市集，市集合座流动性风险较高。基金投资组合 中的股票和债券会因各式原因濒临较高的流动性风险，使证券交易的实行难度 提高，买入成本或变现成本增多。此外，基金投资者的赎回需求可能形成基金仓 位治愈和资产变现贫寒，加重流动性风险。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   为了克服流动性风险，本基金将在坚持散播化投资原则的基础上，通过一系 列风险欺压方针加强对流动性风险的追踪、禁止和欺压，但基金顾问东谈主并不保证 完全幸免此类风险。   （五）操作和时刻风险   基金的干系当事东谈主在各业务要道的操作过程中，可能因里面欺压不到位或 者东谈主为因素形成操作装假或违抗操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、 交易舛讹和诓骗等。   此外，在绽放式基金的后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而影 响交易的肤浅进行以致导致基金持有东谈主利益受到影响。这种时刻风险可能来自 基金顾问东谈主、注册登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。   （六）合规性风险   指基金顾问或运作过程中，违抗国度法律、法例或基金合同关联规矩的风险。   （七）模子风险   指在揣测资产价值、市集分析和风险揣测中领受了舛讹的揣测方法或选拔 了不得当的模子而导致投资结果不细则风险。   （八）追踪舛讹欺压未达约定宗旨的风险   本基金力求使基金净值增长率与事迹比较基准之间的日均追踪偏离度的绝 对值不朝上 0.35%，年化追踪舛讹不朝上 4%，但因标的指数编制规则治愈或其 他因素可能导致追踪舛讹朝上上述范围，本基金净值发挥与指数价钱走势可能 发生较大偏离。   （九）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或遥远停牌，基金可能因无法实时调 整投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   （十）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并顾问和爱戴，畴昔指数编制机构 可能由于各式原因罢手对指数的顾问和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个作事日向中国证监会讲述并提议措置决策，如更换基金 标的指数、退换运作形势，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月 内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未成功召开或就上         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 述事项表决未通过的，本基金合同隔绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、退换 运作形势，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策细则并实施前，基 金顾问东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息撤职基金份额 持有东谈主利益优先原则支撑基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数发挥与干系市集发挥有在互异，影响投资收益。   （十一）基金合同隔绝的风险   本基金出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素致使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金顾问东谈主召集基金份额持有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额持有东谈主大 会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。故投资东谈主将濒临基金 合同将隔绝的风险。   （十二）流动性风险评估   （1）基金申购、赎回安排   基金顾问东谈主自基金合同见效之日起不朝上三个月运转办理申购、赎回，绽放 日为证券交易所的肤浅交易日，具体办理时候为证券交易所肤浅交易日的交易 时候，但基金顾问东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂 停申购、赎回时除外。因此，投资者可能濒临基金暂停申购及赎回的风险。此外， 在本基金发生多量赎回情形时，基金持有东谈主还可能濒临脱期赎回或暂停赎回的 风险。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为股票型基金，本基金投资范围为具有考究流动性的金融器用，包括 标的指数成份股及备选成份股、新股（初度公招引行股票或增发）、存托凭证、 固定收益居品、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。 其中股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 90%-95%，投资于干系标的指数 成份股及备选成份股的比例不低于基金资产的 80%。现款、固定收益类资产以 及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-10%，其 中现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现款 不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   从 A 股市集的历史停牌及成交情况来看，流动脾气况总体可控。在其他可 投资标的中，国债、金融债、央行单据、高信用评级企业债等金融器用的流动性 情况相对较好，低信用评级次级债等金融器用的流动脾气况相对较差；但由于市 场利率环境的变化，刊行主体信用天禀的恶化等各方面原因也可能导致部分信 用债等品种濒临流动性相对较差的情况。   根据《流动性顾问规矩》，基金顾问东谈主需根据基金投资东谈主结构治愈基金投资 组合的流动性及变现情况，确保基金组合伙产的变现能力与投资者赎回需求相 匹配。基金顾问东谈主将密切监控投资组合流动性风险方针，实时治愈组合持仓结构， 严格欺压组合杠杆比率，限制流畅受限资产比例等。   （3）多量赎回下的流动性风险顾问措施   若本基金单个绽放日，基金份额净赎回恳求（赎回恳求总份额扣除申购总份 额后的余额）与净退换出恳求（退换出恳求总份额扣除退换入恳求总份额后的余 额）之和朝上上一日基金总份额的 10%，即以为发生了多量赎回。   当基金顾问东谈主以为兑付投资者的赎回恳求有贫寒，或以为兑付投资者的赎 回恳求进行的资产变现可能使基金财产净值发生较大波动时，基金顾问东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回恳求脱期 办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个基金份额持有东谈主恳求赎回份额占当日申 请赎回总份额的比例，细则该基金份额持有东谈主当日受理的赎回份额；未受理部分 除投资者在提交赎回恳求时选拔将当日未获受理部分赐与烧毁者外，蔓延至下 一绽放日办理，赎回价钱为下一个绽放日的价钱。   若基金发生多量赎回，在出现单个基金份额持有东谈主朝上基金总份额 30%的 赎回恳求（简称“大额赎回恳求东谈主”）情形下，基金顾问东谈主应当脱期办理赎回恳求。 基金顾问东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额 10%的前提下， 优先阐述其他赎回恳求东谈主（简称“小额赎回恳求东谈主”）的赎回恳求：若小额赎回申 请东谈主的赎回恳求在当日赐与全部阐述，则基金顾问东谈主在仍可接受赎回恳求的范 围内对大额赎回恳求东谈主的赎回恳求按比例阐述，对大额赎回恳求东谈主未予阐述的 赎回恳求脱期办理；若小额赎回恳求东谈主的赎回恳求在当日未予全部阐述，则对未 阐述的赎回恳求（含小额赎回恳求东谈主的其余赎回恳求与大额赎回恳求东谈主的全部 赎回恳求）脱期办理。   （4）实施备用的流动性风险顾问器用的情形、次序及对投资者的潜在影响        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   本基金在濒临大边界赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   如果出现流动性风险，基金顾问东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到 平正对待的前提下，可实施备用的流动性风险顾问器用，包括但不限于暂停接受 赎回恳求、脱期办理多量赎回恳求、减慢支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎 回费等，当作特定情形下基金顾问东谈主流动性风险顾问的辅助措施，同期基金顾问 东谈主应时刻禁止可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东谈主 的利益。当实施备用的流动性风险顾问器用时，有可能无法按合同约定的时限支 付赎回款项，或增多赎回成本。   （十三）其他风险 方面不完善而产生的风险； 导致基金资产损失； 的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券市集广博规矩等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的 遥远风险收益特征。销售机构（包括基金顾问东谈主直销机构和其他销售机构）根据 干系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同， 因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在 不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与居品 风险之间的匹配测验。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书              第十九部分 基金的隔绝和计帐 一、基金的隔绝   有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将隔绝：   (1)基金份额持有东谈主大会决定隔绝的；   (2)基金顾问东谈主因驱散、歇业、烧毁等事由，弗成连续担任基金顾问东谈主的职务， 而在 6 个月内无其他适应的基金顾问公司相接其原有权利义务；   (3)基金托管东谈主因驱散、歇业、烧毁等事由，弗成连续担任基金托管东谈主的职务 而在 6 个月内无其他适应的托管机构相接其原有权利义务；   (4)基金合并、烧毁；   (5)出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外 的因素致使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 顾问东谈主召集基金份额持有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   (6)中国证监会允许的其他情况。 二、基金的计帐   (1)基金合同隔绝时，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监督 下进行基金计帐。   (2)基金计帐小组成员由基金顾问东谈主、基金托管东谈主、适应《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金计帐小组 不错聘用必要的作当事人谈主员。   (3)基金计帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派。基金计帐 小组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同隔绝后，发布基金计帐公告；   (1)基金合同隔绝时，由基金计帐小组和谐继承基金财产；   (2)对基金财产进行清理和阐述；            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)遴聘讼师事务所出具法律意见书；   (5)遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行审计；   (6)将基金计帐结果讲述中国证监会；   (7)参加与基金财产关联的民事诉讼；   (8)公布基金财产计帐结果；   (9)对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩反璧前，不分派给基金份额持有东谈主。   基金财产计帐组作念出的计帐讲述经适应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的会 计师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告，基 金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规矩网站上，并将计帐讲述教导性公告登 载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主按照法律法例规矩的期限保存。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书            第二十部分 基金合同的内容摘抄 一、基金合同当事东谈主的权利与义务   （一）基金份额持有东谈主   基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事 东谈主。基金份额持有东谈主当作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条 件。吞并类别的每份基金份额具有同等的权利与义务。   （二）基金顾问东谈主的权利   （1）照章召募基金，办理基金备案手续；   （2）依照法律法例和基金合同零丁顾问运用基金财产；   （3）根据法律法例和基金合同的规矩，制订、修改并公布关联基金认购、 申购、赎回、转托管、基金退换、非交易过户、冻结、收益分派等方面的业务规 则；   （4）根据法律法例和基金合同的规矩决定本基金的干系费率结构和收费方 式，取得基金顾问费，收取或寄予收取投资者认购费、申购费、赎回费偏执他事 先核准或公告的合理用度以及法律法例规矩的其他用度；   （5）根据法律法例和基金合同的规矩销售基金份额；   （6）在本合同的有用期内，在不违抗平正、合理原则以及不妨碍基金托管 东谈主遵命干系法律法例偏执行业监管要求的基础上，基金顾问东谈主有权对基金托管东谈主 履行本合同的情况进行必要的监督。如以为基金托管东谈主违抗了法律法例或基金合 同规矩对基金财产、其他基金合同当事东谈主的利益形成要紧损失的，应实时呈文中 国证监会，以及选定其他必要措施以保护本基金及干系基金合同当事东谈主的利益；   （7）根据基金合同的规矩选拔和更换基金代销机构，并有权依照代销公约 和关联法律法例对基金代销机构行动进行必要的监督和查验；   （8）自行担任基金注册登记机构或选拔、更换基金注册登记代理机构，办 理基金注册登记业务，并按照基金合同规矩对基金注册登记代理机构进行必要的 监督和查验；   （9）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购和赎回的恳求；          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   （10）在法律法例允许的前提下，为基金份额持有东谈主的利益照章为基金进行 融资、融券，并以基金资产履行偿还融资和支付利息的义务；   （11）依据法律法例和基金合同的规矩，制订基金收益分派决策；   （12）按照法律法例，代表基金对被投资企业哄骗鼓动权利，代表基金哄骗 因投资于其他证券所产生的权利；   （13）在基金托管东谈主职责隔绝时，提名新的基金托管东谈主；   （14）依据法律法例和基金合同的规矩，召集基金份额持有东谈主大会；   （15）选拔、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构并细则关联费率；   （16）法律法例、基金合同规矩的其他权利。   (三)基金顾问东谈主的义务   （1）照章恳求并召募基金，办理或者寄予经国务院证券监督顾问机构认定 的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以竭诚信用、勤勉尽责的原则顾问和运用基 金财产；   （4）配备弥漫的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划形势顾问和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务顾问及东谈主事顾问等轨制， 保证所顾问的基金财产和基金顾问东谈主的财产相互零丁，对所顾问的不同基金永别 顾问、永别记账，进行证券投资；   （6）按基金合同的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分 配基金收益；   （7）除依据《基金法》、基金合同偏执他关联规矩外，不得为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （8）进行基金司帐核算并编制基金的财务司帐讲述；   （9）接受基金托管东谈主依据法律法例、本基金合同和托管公约进行的监督；   （10）选定适应合理的措施使磋议绽放式基金份额认购、申购、赎回和刊出 价钱的方法适应基金合同等法律文献的规矩；   （11）磋议并公告基金净值信息；          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   （12）按照法律法例和本基金合同的规矩，编制并公告基金季度讲述、中期 讲述、年度讲述等按期讲述，履行信息流露及讲述义务；   （13）保守基金买卖奥秘，不透露基金投资计划、投资意向等。除基金法、 基金合同偏执他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应赐与遁藏，不得 向他东谈主透露；   （14）按法律法例和基金合同的规矩办理基金份额的认购、申购、赎回等业 务和/或寄予其他机构代理关联业务，实时、足额支付赎回款项；   （15）保存基金财产顾问业务行动的记录、账册、报表、代表基金鉴定的重 大合同偏执他干系辛勤；   （16）依据《基金法》、基金合同偏执他关联规矩召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （17）以基金顾问东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分派；   （19）因违抗基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主的正当权 益，喜悦担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （20）基金托管东谈主违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿；   （21）法律法例、基金合同及中国证监会规矩的其他义务。   (四)基金托管东谈主的权利   （1）依据法律法例和基金合同的规矩安全支撑基金财产；   （2）依照基金合同的约定取得基金托管费；   （3）监督基金顾问东谈主对本基金的投资运作；   （4）在基金顾问东谈主职责隔绝时，提名新的基金顾问东谈主；   （5）依据法律法例和基金合同的规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）法律法例、基金合同规矩的其他权利。   (五)基金托管东谈主的义务   （1）安全支撑基金财产；          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   （2）树立专门的基金托管部，具有适应要求的营业局面，配备弥漫的、合 格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他关联规矩外，不得以基金资产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）对所托管的不同基金财产永别树立账户，确保基金财产的完好和零丁；   （6）支撑由基金顾问东谈主代表基金鉴定的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （7）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系辛勤；   （8）按照基金合同的约定，根据基金顾问东谈主的指示，实时办理计帐、交割 事宜；   （9）保守基金买卖奥秘。除法律法例、基金合同另有规矩外，在基金信息 公开流露前应赐与遁藏，不得向他东谈主透露；   （10）根据法律法例及本合同的约定，办理与基金托管业务行动关联的信息 流露事项；   （11）对基金财务司帐讲述、中期讲述和年度讲述的干系内容出具意见，说 明基金顾问东谈主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金 顾问东谈主有未实行基金合同规矩的行动，还应当评释基金托管东谈主是否选定了适应的 措施；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）复核基金顾问东谈主磋议的基金资产净值和各种基金份额净值；   （14）按规矩制作干系账册并与基金顾问东谈主查对；   （15）依据基金顾问东谈主的指示或关联规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （16）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召 集基金份额持有东谈主大会；   （17）按照法律法例监督基金顾问东谈主的投资运作；   （18）因违抗基金合同导致基金财产损失，喜悦担抵偿使命，其使命不因其 退任而免除；   （19）因基金顾问东谈主违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金管 理东谈主追偿；           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书  （20）法律法例、基金合同及中国证监会规矩的其他义务。  (六)基金份额持有东谈主的权利  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；  （6）查阅或者复制公开流露的基金信息辛勤；  （7）监督基金顾问东谈主的投资运作；  （8）对基金顾问东谈主、基金托管东谈主、基金份额销售机构挫伤其正当权益的行 为照章拿告状讼；  （9）法律法例、基金合同规矩的其他权利。  (七)基金份额持有东谈主的义务  （1）遵命法律法例、基金合同偏执他关联规矩；  （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规矩的用度；  （3）在持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者基金合同隔绝的有限责 任；  （4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有东谈主偏执他基金合同当事东谈主合 法利益的行动；  （5）实行基金份额持有东谈主大会的决议；  （6）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不当得利；  （7）遵命基金顾问东谈主、销售机构和注册登记机构的干系交易及业务规则；  （8）法律法例及基金合同规矩的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的次序和规则  （一）本基金的基金份额持有东谈主大会，由本基金的基金份额持有东谈主或其正当 的代理东谈主组成。  （二）有以下情形之一时，应召开基金份额持有东谈主大会：        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 但根据法律法例的要求提高该等酬报次序的除外； 会的变更基金合同等其他事项；   （三）有以下情形之一的，不需召开基金份额持有东谈主大会： 份额类别树立、裁减本基金的赎回费率、销售服务费或变更本基金的收费形势； 形。   （四）召集形势： 召集。基金顾问东谈主未按规矩召集或弗成召集时，由基金托管东谈主召集。 提议书面提议。基金顾问东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金顾问东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金顾问东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行 召集。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 的基金份额与基金总份额之比例磋议，下同）的基金份额持有东谈主就吞并事项要求 召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金顾问东谈主提议书面提议。基金顾问东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。   基金顾问东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管 理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开 的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。   基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金顾问东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开。 份额持有东谈主大会，而基金顾问东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以 上的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。 金托管东谈主应当配合，不得进攻、搅扰。 益登记日。   （五）陈说   召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应当于会议召开前 30 天在规矩媒介上公 告。基金份额持有东谈主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有东谈主大会 陈说将至少载明以下内容： 还应载明具体通信形势、寄予的公证机关偏执辩论形势和辩论东谈主、书面抒发意见 的寄交和收取形势、投票表决的截止日以及表决票的投递地址等内容。）； 和代理有用期限等）、投递时候和地点；          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   （六）开会形势   基金份额持有东谈主大会的召开形势包括现场开会和通信形势开会。现场开会由 基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权请托其代理东谈主出席，现场开会时基金顾问东谈主 和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会；通信形势开会指按照基 金合同的干系规矩以通信的书面形势进行表决。会议的召开形势由召集东谈主细则， 但决定基金顾问东谈主更换或基金托管东谈主的更换、退换基金运作形势和隔绝基金合同 事宜必须以现场开会形势召开基金份额持有东谈主大会。   现场开会同期适应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证和授权寄予书等文献适应法律法例、本基金合同会通议陈说的 规矩； 部有用凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。   在同期适应以下条件时，通信开会的形势视为有用： 教导性公告； 所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 他代表，同期提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的寄予东谈主办有基 金份额的凭证和授权寄予书等文献适应法律法例、基金合同会通议陈说的规矩；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行细则并公告从头表决的时 间(至少应在 25 个作事日后)，且细则有权出席会议的基金份额持有东谈主资历的权 益登记日应保持不变。   （七）议事内容与次序           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   （1）议事内容限为本条前述第（二）款规矩的基金份额持有东谈主大会召开事 由范围内的事项。   （2）基金顾问东谈主、基金托管东谈主、代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主 不错在大会召集东谈主发出会议陈说前向大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会 审议表决的提案。   （3）对于基金份额持有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提 案进行审核：   a、关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案触及事项与基金有径直关 系，而况不超出法律法例和基金合同规矩的基金份额持有东谈主大会权力范围的，应 提交大会审议；对于不适应上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果 召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主 大会上进行解释和评释。   b、次序性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案触及的次序性问题作念 出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同 意变更的，大会主办东谈主不错就次序性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并 按照基金份额持有东谈主大会决定的次序进行审议。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主提交基金份额持有东谈主大会审 议表决的提案，或基金顾问东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的 提案，未取得基金份额持有东谈主大会审议通过，就吞并提案再次提请基金份额持有 东谈主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律法例另有规矩的除外。   （5）基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   在现场开会的形势下，最先由召集东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成 大会决议，报经中国证监会核准或备案后见效。在通信表决开会的形势下，最先 由召集东谈主在会议陈说中公布提案，在所陈说的表决截止日历第二个作事日由大会 遴聘的公证机关的公证员统计全部有用表决并形成决议，报经中国证监会核准或 备案后见效。   （八）表决           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   （1）尽头决议   对于尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。更换基金顾问东谈主或者基金托管东谈主、退换基金运作形势或 隔绝基金合同应当以尽头决议通过方为有用。   （2）一般决议   对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 50%以上通 过。除上述（1）所规矩的须以尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议 的形势通过。   基金份额持有东谈主大会选定记名形势进行投票表决。   选定通信形势进行表决时，除非有充分相背字据评释注解，不然口头适应法律法 规、基金合同会通议陈说规矩的书面表决意见即视为有用的表决；表决意见暧昧 不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所 代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）基金份额持有东谈主大会的主办东谈主为召集东谈主授权出席大会的代表，如大会 由基金顾问东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议运转 后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的又名监督员(如果基金顾问东谈主为召集东谈主，则监督员由基金托管东谈主担任； 如基金托管东谈主为召集东谈主，则监督员由基金托管东谈主在出席会议的基金份额持有东谈主中 指定)共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大 会的主办东谈主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中推举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果大会主办东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行重 新盘点；如果大会主办东谈主未进行从头盘点，而出席大会的基金份额持有东谈主或者基 金份额持有东谈主代理东谈主对大会主办东谈主布告的表决结果有异议，其有权在布告表决结        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 果后立即要求从头盘点，大会主办东谈主应当立即从头盘点并公布从头盘点结果。重 新盘点仅限一次。   （4）在基金顾问东谈主或基金托管东谈主担任召集东谈主的情形下，如果在计票过程中 基金顾问东谈主或者基金托管东谈主拒不配合的，则参加会议的基金份额持有东谈主有权推举 三名基金份额持有东谈主代表共同担任监票东谈主进行计票。   在通信形势开会的情况下，计票形势可选定如下形势：   由大会召集东谈主遴聘的公证机关的公证员进行计票。   （十）见效与公告 召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大 会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起见效。 基金托管东谈主均有法律敛迹力。基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执 行见效的基金份额持有东谈主大会的决定。 日内，由基金份额持有东谈主大会召集东谈主在规矩媒介上公告。 将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （十一）法律法例或监管机关对基金份额持有东谈主大会另有规矩的，从其规矩。 三、基金合同铲除和隔绝的事由、次序   （一）基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。 并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起见效。 情形，或者基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化或对          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的，可不经基金份额持有东谈主大会决议，而 经基金顾问东谈主和基金托管东谈主同意修改后公布，并报中国证监会备案。   （二）基金合同的隔绝   有下列情形之一的，基金经中国证监会批准后将隔绝： 金托管东谈主相接的； 的因素致使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 顾问东谈主召集基金份额持有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   基金合同隔绝后，基金顾问东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》、《运作办 法》、《销售办法》、基金合同偏执他关联法律法例的规矩，哄骗请求给付酬报、 从基金财产中取得补偿的权利。 四、争议措置形势   （一）本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （二）本基金合同确当事东谈主之间因本基金合同产生的或与本基金合同关联 的争议可通过友好协商措置，但若自一方书面提议协商措置争议之日起 60 日内 争议未能以协商形势措置的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会上海分会，按照其届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终端的， 对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。   （三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事 东谈主连续履行。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势   基金合同存放在基金顾问东谈主和基金托管东谈主住所，投资者在支付工本费后，可 在合理时候内取得上述文献复印件，基金合同条目及内容应以基金合同正本为准。              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书             第二十一部分 基金托管公约的内容摘抄 一、托管公约当事东谈主    称呼：海富通基金顾问有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成立时候：2003 年 4 月 18 日    批准树立机关：中国证券监督顾问委员会    批准树立文号：中国证监会证监基金字200348 号    组织阵势：有限使命公司    注册成本：3 亿元东谈主民币    策划范围：基金召募、基金销售、资产顾问和中国证监会许可的其他业务    存续期间：延续策划    称呼：中国银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号    法定代表东谈主: 葛海蛟    成立时候：1983 年 10 月 31 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号    组织阵势：股份有限公司    注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整    策划范围：摄取东谈主民币入款；披发短期、中期和遥远贷款；办理结算；办理 单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供支撑箱服务；外汇 入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的 承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外 币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信访问、接洽、 见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构策划当地法律 许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可刊行或参与代理刊行当 地货币；经中国银行业监督顾问委员会等监管部门批准的其他业务；保障兼业代 理（有用期至 2021 年 8 月 21 日）。   存续期间：延续策划 二、基金托管东谈主与基金顾问东谈主之间的业务监督、核查   A. 基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定，建立干系 的时刻系统，对基金顾问东谈主的投资运作进行监督，基金托管东谈主对基金的投资的监 督与查验自《基金合同》见效之日起运转。主要包括以下方面： 库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主。基金顾问东谈主不错根据实 际情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和治愈，并陈说基金托管东谈主。 基金托管东谈主根据上述投资范围对基金投资进行监督；   (1)本基金持有的股票资产占基金资产比例为 90%-95%，持有的债券、现款 等其它金融器用占基金资产的比例为 5%-10%；   (2)本基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产的 80%；   (3)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不朝上基金资产净值的 10%， 但标的指数成份股不受此限；   (4)本基金顾问东谈主顾问且在本托管东谈主处托管的全部基金持有一家公司刊行的 证券，不朝上该证券的 10%，但标的指数成份股不受此限；   (5)本基金持有的全部权证，其市值不得朝上基金资产净值的 3%；   (6)本基金持有的吞并权证不朝上该权证的 10%；本基金顾问东谈主顾问的在本 托管东谈主处托管全部基金持有的吞并权证，不得朝上该权证的 10%；本基金在职何 交易日买入权证的总金额，不得朝上上一交易日基金资产净值的 0.5%；   (7)本基金干涉寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金 资产净值的 40%；             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基 金持有资产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再适应投资次序，应在评级 讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   (9)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (10)本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产维持证券的比例，不得朝上 该资产维持证券边界的 10%；本基金顾问东谈主顾问的且在本托管东谈主处托管全部基 金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产维持证券，不得朝上其各种资产维持证券合 计边界的 10%；   (11)如果法律法例或监管机构以后允许基金投资股票指数期货偏执它金融 繁衍器用时，投资比例确信法律法例和监管机构的规矩；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得朝上本基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金顾问东谈主之 外的因素致使本基金投资于流动性受限资产的市值所有朝上本基金资产净值的   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   (14)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境内 上市交易的股票合并磋议；   (15)法律法例及中国证监会规矩的其他投资比例限制。   本基金应在基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金 合同的关联约定。   《基金法》偏执他关联法律法例或监管部门取消上述限制的，履行适应次序 后，基金不受上述限制。   除上述第（8）、（12）、（13）项外，由于证券市集波动、上市公司合并或 基金边界变动等基金顾问东谈主之外的原因导致的投资组合不适应上述约定的比例 不在限制之内，但基金顾问东谈主应在 10 个交易日内进行治愈，以达到次序。法律 法例另有规矩的从其规矩。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   （3）基金顾问东谈主向基金托管东谈主提供其银行间债券市集交易的交易敌手库， 交易敌手库由银行间交易会员中财务现象较好、实力浑厚、信用等第高的交易对 手组成。基金顾问东谈主不错根据践诺情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新和调 整，并陈说基金托管东谈主。基金顾问东谈主参与银行间债券市集交易的交易敌手应适应 交易敌手库的范围。基金托管东谈主对基金顾问东谈主参与银行间债券市集交易的交易对 手是否适应交易敌手库进行监督；   （4）基金托管东谈主对银行间市集交易的交易形势的欺压按如下约定进行监督。   基金顾问东谈主在银行间市集交易的交易形势主要包括以下几种：   (1）银行间现券买卖，买入时实行见券付款、卖出时实行见款付券；   (2）银行间回购交易，正回购时实行见款押券，逆回购时实行先押券后付款；   (3）如遇特殊情况无法按照以上形势实行交易，基金司理需报本基金顾问东谈主 的投资总监批准。   （5）对法律法例及中国证监会规矩的及《基金合同》约定的基金投资的其 他方面投资比例限制进行监督。   B.基金托管东谈主应根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资 产净值磋议、各种基金份额净值磋议、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分派、干系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发挥数据等进 行监督和核查。   C.基金托管东谈主在上述第 A、B 款的监督和核查中发现基金顾问东谈主违抗法律法 规的规矩、《基金合同》及本公约的约定，应实时陈说基金顾问东谈主限期纠正，基 金顾问东谈主收到陈说后应实时查对阐述并以书面阵势对基金托管东谈主发出回函并改 正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈说县项进行复查。基金顾问东谈主对基金托 管东谈主陈说的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会讲述。   D.基金托管东谈主发现基金顾问东谈主的投资指示违抗法律法例、《基金合同》及本 公约的规矩，应当拒却实行，立即陈说基金顾问东谈主，并依照法律法例的规矩实时 向中国证监会讲述。基金托管东谈主发现基金顾问东谈主依据交易次序仍是见效的指示违 反法律法例和其他关联规矩，或者违抗《基金合同》、本公约约定的，应当立即 陈说基金顾问东谈主，并实时向中国证监会讲述。   E.基金顾问东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于： 在规矩时候内回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金顾问东谈主应积 极配合提供干系数据辛勤和轨制等。   A.在本公约的有用期内，在不违抗平正、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主遵 守干系法律法例偏执行业监管要求的基础上，基金顾问东谈主有权对基金托管东谈主履行 本公约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全支撑基金 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金顾问东谈主磋议的基金资产净 值和各种基金份额净值、根据基金顾问东谈主指示办理计帐交收、干系信息流露和监 督基金投资运作等行动。   B.基金顾问东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无朴直情理未实行或蔓延实行基金顾问东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息 等违抗法律法例、《基金合同》及本公约关联规矩时，应实时以书面阵势陈说基 金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到陈说后应实时查对并以书面阵势对基金顾问 东谈主发出回函。在限期内，基金顾问东谈主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金托 管东谈主改正。基金托管东谈主对基金顾问东谈主陈说的非法事项未能在限期内纠正的，基金 顾问东谈主应依照法律法例的规矩讲述中国证监会。   C.基金托管东谈主应积极配合基金顾问东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系 辛勤以供基金顾问东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在规矩时候内回应基金管 理东谈主并改正。 三、基金财产的支撑 律法例、《基金合同》及本公约另有规矩，不得自交运用、责罚、分派基金的任 何财产。 整与零丁。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 定外，基金托管东谈主不得寄予第三东谈主托管基金财产。 金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数适应《基金法》、《运作办法》等关联规矩的， 由基金顾问东谈主在法按期限内遴聘具有从事干系业务资历的司帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册司帐师署名方为有用。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。 印鉴由基金托管东谈主支撑和使用。本基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东谈主和基金顾问东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的行动。   基金托管东谈主根据基金顾问东谈主的指示以基金口头在基金托管东谈主招供的入款银 行的指定营业网点开立入款账户，并负责该账户的日常顾问以及银行预留印鉴的 支撑和使用。基金顾问东谈主应派专东谈主协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相 关信息变更过程中，基金顾问东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的 干系辛勤，并对基金托管东谈主给予积极配合和协助。 证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 托管东谈主和基金顾问东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行动。 圳分公司开立结算备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的 全部基金在证券交易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取 按照中国证券登记结算有限使命公司的规矩实行。 的，触及干系账户的开设、使用的，若无干系规矩，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的规矩。   基金合同见效后，基金顾问东谈主负责以基金的口头恳求并取得干涉寰球银行间 同行拆借市集的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头 在中央国债登记结算有限使命公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。在上述手续办理收场之后，由基金托 管东谈主负责向中国东谈主民银行报备。   基金财产投资的什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责 妥善支撑。基金托管东谈主对其除外机构践诺有用欺压的有价凭证不承担使命。   基金托管东谈主按照法律法例支撑由基金顾问东谈主代表基金签署的与基金关联的 要紧合同及关联凭证。基金顾问东谈主代表基金签署关联要紧合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有规矩外，基金 顾问东谈主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上 的正本，以便基金顾问东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本的原件。要紧合同由 基金顾问东谈主与基金托管东谈主按规矩各自支撑，支撑期限不少于法律法例的规矩。 四、基金资产净值磋议和司帐核算         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 是指磋议日该类基金资产净值除以磋议日该类基金份额的余额数目后的价值。 《证券投资基金司帐核算业务指引》偏执他法律法例的规矩。用于基金信息流露 的基金净值信息由基金顾问东谈主负责磋议，基金托管东谈主复核。基金顾问东谈主应于每个 绽放日结果后磋议得出当日的各种基金份额净值，并在盖印后以传真形势发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主应在收到上述传真后对净值磋议结果进行复核，并在盖 章后以传真形势将复核结果传送给基金顾问东谈主，由基金顾问东谈主对外公布。基金管 理东谈主和基金托管东谈主也不错以其他两边阐述的形势阐述各种基金份额的基金份额 净值。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金顾问东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应 公允价值的价钱估值。 法、次序以及干系法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 视为该类基金份额净值估值舛讹。当基金份额净值出现舛讹时，基金顾问东谈主应当 立即赐与纠正，并选定合理的措施防卫损失进一步扩大；当计价舛讹达到基金份 额净值的 0.25%时，基金顾问东谈主应当报中国证监会备案；当计价舛讹达到基金份 额净值的 0.5%时，基金顾问东谈主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。 如法律法例或监管机关对前述内容另有规矩的，按其规矩处理。 误，导致该基金财产或基金份额持有东谈主的践诺损失，基金顾问东谈主支吾此承担使命。 若基金托管东谈主磋议的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担使命；若基金 托管东谈主磋议的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也喜悦担部分未正确履行复核义 务的使命。如果上述舛讹形成了基金财产或基金份额持有东谈主的不当得利，且基金 顾问东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿使命，则基金顾问东谈主应负责向不当得利之 主体观点返还不当得利。如果返还金额不及以弥补基金顾问东谈主和基金托管东谈主已承 担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 由于其他不可抗力原因，基金顾问东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选定必要、适应、合 理的措施进行查验，关联词未能发现该舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基 金顾问东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿使命。但基金顾问东谈主和基金托管东谈主应当积极 选定必要的措施摈斥由此形成的影响。 经协商未能达成一致，基金顾问东谈主不错按照其对各种基金份额净值的磋议结果对 外赐与公布，基金托管东谈主不错将干系情况报中国证监会备案。   基金顾问东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的吞并记 账方法和司帐处理原则，永别独随即树立、登记和支撑基金的全套账册，对两边 各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处 理方法存在不对，应以基金顾问东谈主的处理方法为准。   基金顾问东谈主和基金托管东谈主应按期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金顾问东谈主和基金托管东谈主每月永别零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个作事日内完成；《基金合同》见效后，招募评释书的信 息发生要紧变更的，基金顾问东谈主应当在三个作事日内，更新招募评释书并登载在 规矩网站上。招募评释书其他信息发生变更的，基金顾问东谈主至少每年更新一次； 基金居品辛勤概要的信息发生要紧变更的，基金顾问东谈主应当在三个作事日内，更 新基金居品辛勤概要并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产 品辛勤概要其他信息发生变更的，基金顾问东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作 的，基金顾问东谈主不再更新招募评释书和基金居品辛勤概要。基金顾问东谈主应当在每 年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载在规矩网站上， 并将年度讲述教导性公告登载在规矩报刊上。基金顾问东谈主应当在上半年结果之日 起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登载在规矩网站上，并将中期 讲述教导性公告登载在规矩报刊上。基金顾问东谈主应当在季度结果之日起 15 个工         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 作日内，编制完成基金季度讲述，将季度讲述登载在规矩网站上，并将季度讲述 教导性公告登载在规矩报刊上。   基金顾问东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应 3 个作事日内进行复核，并将复核结果书面陈说基金顾问 东谈主。基金顾问东谈主在季度讲述完成当日，将关联讲述提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 5 个作事日内完成复核，并将复核结果书面陈说基金顾问东谈主。 基金顾问东谈主在中期讲述完成当日，将关联讲述提供给基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后 10 个作事日内完成复核，并将复核结果书面陈说基金顾问东谈主。基 金顾问东谈主在年度讲述完成当日，将关联讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 15 个作事日内完成复核，并将复核结果书面陈说基金顾问东谈主。基金管 理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献走动均以加密传简直形势或两边约定的其他 形势进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金顾问东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行治愈，治愈以两边招供的账务处理形势为准；若双 方无法达成一致以基金顾问东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金 顾问东谈主提供的讲述上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一份。如果基金顾问东谈主与基金托管东谈主 弗成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金顾问东谈主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。 五、基金份额持有东谈主名册的支撑   基金托管东谈主应妥善支撑基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持 有东谈主名册，基金顾问东谈主应实时向中国证监会讲述，并代为履行支撑基金份额持有 东谈主名册的职责。基金托管东谈主支吾基金顾问东谈主由此产生的支撑费给予补偿。 六、争议措置形势   （1）本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （2）基金顾问东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约关联的争议 可通过友好协商措置。但若自一方书面提议协商措置争议之日起 60 日内争议未        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 能以协商形势措置的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易 仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各 方当事东谈主均具有敛迹力。   （3）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东谈主仍应履行本公约的其他规矩。 七、托管公约的修改与隔绝   （1）托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何冲破。变更后的新公约应当报中国证监会 核准。   （2）托管公约的隔绝   发生以下情况，本托管公约应当隔绝：          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书          第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金顾问东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金顾问东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务名堂。主要服务内容如下： 一、辛勤发送服务   基金顾问东谈主负责向通过基金顾问东谈主的直销中心认购或申购本基金的基金份 额持有东谈主发送干系辛勤，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基 金的基金份额持有东谈主发送干系辛勤。   基金份额持有东谈主可通过以下形势查阅对账单： 单。 对账单，每月度、季度、年度结果后 15 个作事日内由客户服务中心向选拔电子 对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。 过销售机构网点进行查询。   不按期的法律法例宣传、市集批驳，居品保举等。 二、红利再投资服务   本基金收益分派时，基金份额持有东谈主不错选拔将当期分派所得的红利再投资 于本基金，注册登记东谈主将基金份额持有东谈主所获现款红利按权益登记日经除息后的 基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。 三、在线服务   通过基金顾问东谈主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东谈主不错实 现接洽、投诉、建议和寻求各式匡助。            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   网站提供了基金公告、公司动态、基金学问等各式信息，投资东谈主不错根据各 自的使用风俗自行查询或定制。   基金顾问东谈主为现有投资东谈主提供了基金账户查询、交易明细查询、对账单发送 形势树立、修改查询密码等服务。 四、资讯服务   投资者如果想了解申购和赎回等交易情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，请拨打海富通基金顾问有限公司客户服务中心电话或登录公司网站进行 接洽、查询。   寰球和谐客户服务号码：40088-40099（免资料话费）   传真：021-50479997   公司网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com 五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金顾问东谈主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮 件、传真等渠谈对基金顾问东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提议 建议。 六、如本招募评释书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述形势辩论 基金顾问东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面交融了本招募评释书。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书             第二十三部分 其他流露事项   （一） 基金注册登记机构     基金顾问东谈主寄予中国证监会认定的机构办理本基金的注册登记业务。基 金顾问东谈主寄予上述机构办理登记业务，应与其鉴定寄予代理公约，以明确基金管 理东谈主与其在投资者基金账户顾问、基金份额登记过户、基金计帐和交收、代剃头 放红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金投资 者和基金份额持有东谈主的正当权益。     注册登记机构的更换次序：   （1）提名：由基金顾问东谈主提名。   （2）核准：新任注册登记机构报中国证监会审查资历并核准后，原任注册 登记机构方可退任；   （3）公告：基金注册登记机构更换，由基金顾问东谈主在更换前 30 个作事日在 规矩媒介上公告。   （4）叮嘱：原基金注册登记机构应作念出处理基金注册登记事务的讲述，并 与新任基金注册登记机构完成业务移交手续，向新任基金注册登记机构提交完好 的书面材料和电子数据；新任基金注册登记机构与基金顾问东谈主查对全部基金份额 持有东谈主账户辛勤，确保准确无误；在业务移交后，原基金注册登记机构仍有义务 保留本基金持重移交日之前的注册登记业务的全部辛勤和电子数据一年，并有义 务在该期限内协助新任基金注册登记机构处理关联问题，保障基金份额持有东谈主的 正当权益；如因原基金注册登记机构业务移交产生的问题，原基金注册登记机构 仍有协助措置之义务。 登记业务。     基金注册登记机构：中国证券登记结算有限使命公司     法定代表东谈主：于文强     注册成本：200 亿元     注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书     组织阵势：有限使命公司     营业期限：遥远     中国证券登记结算有限使命公司是经国务院同意、中国证券监督顾问委 员会批准，在国度工商行政顾问局注册登记的中国独一的证券登记结算机构。由 上海证券交易所、深圳证券交易所共同出资组建，公司设在北京。     中国证券监督顾问委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监督 顾问委员会的监管。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书       第二十四部分 基金顾问东谈主和基金托管东谈主的更换   (一)基金顾问东谈主的更换   有下列情形之一的，基金顾问东谈主职责隔绝：   (1)基金顾问东谈主被照章取消基金顾问资历；   (2)基金顾问东谈主照章驱散、被照章烧毁或者被照章宣告歇业；   (3)基金顾问东谈主被基金份额持有东谈主大会解任；   (4)法律法例和基金合同规矩的其他情形。   更换基金顾问东谈主必须依照如下次序进行：   (1)提名：新任基金顾问东谈主由基金托管东谈主或者单独或所有持有基金总份额 10% 以上的基金份额持有东谈主提名；   (2)决议：基金份额持有东谈主大会在原基金顾问东谈主职责隔绝后 6 个月内对被提 名的新任基金顾问东谈主形成决议，新任基金顾问东谈主应当适应法律法例及中国证监会 规矩的资历条件；   (3)核准：上述基金份额持有东谈主大会决议自通过之日起五日内，由大会召集东谈主 报中国证监会核准，更换基金顾问东谈主的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核 准见效后方可实行；新任基金顾问东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金顾问 东谈主；   (4)叮嘱：原基金顾问东谈主职责隔绝的，应当妥善支撑基金顾问业务辛勤，实时 办理基金顾问业务的移交手续，新任基金顾问东谈主或临时基金顾问东谈主应当实时接收， 并与基金托管东谈主查对基金资产总值；   (5)审计：原基金顾问东谈主职责隔绝的，应当按照法律法例规矩遴聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支；   (6)公告：基金顾问东谈主更换后，由基金托管东谈主在新任基金顾问东谈主取得中国证监 会核准后 2 日内公告；   (7)基金称呼变更：基金顾问东谈主更换后，如果原任或新任基金顾问东谈主要求，应 按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金顾问东谈主关联的称呼字样。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书   (二)基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔绝：   (1)基金托管东谈主被照章取消基金托管资历；   (2)基金托管东谈主照章驱散、被照章烧毁或者被照章布告歇业；   (3)基金托管东谈主被基金份额持有东谈主大会解任；   (4)法律法例和基金合同规矩的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金顾问东谈主或者单独或所有持有基金总份额 10% 以上的基金份额持有东谈主提名；   (2)决议：基金份额持有东谈主大会在原基金托管东谈主职责隔绝后 6 个月内对被提 名的新任基金托管东谈主形成决议，新任基金托管东谈主应当适应法律法例及中国证监会 规矩的资历条件；   (3)核准：上述基金份额持有东谈主大会决议自通过之日起五日内，由大会召集东谈主 报中国证监会核准，更换基金托管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核 准见效后方可实行；新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管 东谈主；   (4)叮嘱：原基金托管东谈主职责隔绝的，应当妥善支撑基金财产和基金托管业务 辛勤，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东谈主或临时基金托管 东谈主应当实时接收，并与基金顾问东谈主查对基金资产总值；   (5)审计：原基金托管东谈主职责隔绝的，应当按照法律法例规矩遴聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支；   (6)公告：基金托管东谈主更换后，由基金顾问东谈主在新任基金托管东谈主取得中国证监 会核准后 2 日内公告。   (三)基金顾问东谈主与基金托管东谈主同期更换 份额 10%以上的基金份额持有东谈主提名新的基金顾问东谈主和基金托管东谈主；        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书 东谈主的基金份额持有东谈主大会决议取得中国证监会核准后 2 日内在规矩媒介上联合 公告。   (四)新任基金顾问东谈主接收基金顾问业务或新任基金托管东谈主接收基金财产和 基金托管业务前，原基金顾问东谈主或原基金托管东谈主应连续履行干系职责，并保证不 作念出对基金份额持有东谈主的利益形成挫伤的行动。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书        第二十五部分 招募评释书的存放及查阅形势   基金招募评释书、按期讲述、临时讲述与公告等文本存放在基金顾问东谈主和销 售机构的办公局面和营业局面，在办公时候内可供免费查阅。投资者也不错径直 登录基金顾问东谈主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内容与所 公告的内容完全一致。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募评释书                 第二十六部分 备查文献     本招募评释书的备查文献包括：     （一）中国证监会批准海富通中证 100 指数证券投资基金（LOF）树立的文 件     （二）《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金合同》     （三）《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）托管公约》     （四）注册登记公约     （五）基金顾问东谈主业务资历批件、营业派司     （六）基金托管东谈主业务资历批件、营业派司     （七）海富通基金顾问有限公司召募树立海富通中证 100 指数证券投资基金 （LOF）的法律意见书     （八）《海富通基金顾问有限公司绽放式基金业务规则》     备查文献存放地点为基金顾问东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解详备 的信息，可向基金顾问东谈主、基金托管东谈主恳求查阅。

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